下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是( )。 Ⅰ ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时，应当根据公平原则保障双

admin2018-08-27 59

问题下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是( )。
  Ⅰ ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益
  Ⅱ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时，应当根据公平原则保障双方合法利益
  Ⅲ．基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
  Ⅳ．考虑到效率问题，基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性

选项 A、Ⅰ 、Ⅲ
B、Ⅰ 、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：(1)投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。(2)全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。(3)客观性原则。(4)及时性原则。(5)有效性原则。(6)差异性原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/69mg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

投资组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，因此承担风险越大，要求的收益()。

下列关于我国A股股票交易印花税的征收政策的说法中，正确的是()。

下列关于并购投资的说法中，错误的是()。

在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过()的柜台进行交易。

期初某基金资产净值为1亿元，股票市值7000万元，现金3000万元，由于期间市场波动，期末的股票市值变为6000万元(不考虑费用和份额等其他因素的变动)，则期末股票投资占基金资产净值的比例为()。

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是()。

关于股票型指数基金，下列说法中错误的是()。

ABC债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2016．5．1-2017．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2016年6月1日，A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易净价101元，截至2016年5月31日该债券的应付利息是0．5元

男，54岁，反复脓血便半年，每天3—4次，在当地曾按痢疾治疗无明显效果。近一个月出现腹胀，伴阵发性腹痛。查体：消瘦，腹稍胀、软，下腹轻压痛，右下腹可扪及一肿块，质较硬，尚可活动。根据上述资料．应诊断为

A．【用法用量】B．【药物相互作用】C．【禁忌】D．【药物过量】了解超剂量应用可能发生的毒性反应及处理方法，可查阅

为昏迷病人做口腔护理，下列哪项是错误的

孙女士于2004年5月1日从某商场购买一套化妆品，使用后皮呋红肿出疹．就医不愈花费巨大。2005年4月，孙女士多次交涉无果将商场诉至法院。下列哪些说法是正确的?(2009年卷三第57题)

根据《工业炉窑砌筑工程的施工及验收规范》，不属于工序交接证明书内容的是()。

下列不属于新《巴塞尔协议》三大支柱的是(　　)。

下列关于夸美纽斯的说法，不正确的是()

设由方程xef(y)=ey确定y为x的函数，其中f(x)二阶可导，且f’(1)≠1,则=________.

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

投资组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，因此承担风险越大，要求的收益()。

下列关于我国A股股票交易印花税的征收政策的说法中，正确的是()。

下列关于并购投资的说法中，错误的是()。

在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过()的柜台进行交易。

期初某基金资产净值为1亿元，股票市值7000万元，现金3000万元，由于期间市场波动，期末的股票市值变为6000万元(不考虑费用和份额等其他因素的变动)，则期末股票投资占基金资产净值的比例为()。

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是()。

关于股票型指数基金，下列说法中错误的是()。

ABC债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2016．5．1-2017．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2016年6月1日，A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易净价101元，截至2016年5月31日该债券的应付利息是0．5元

男，54岁，反复脓血便半年，每天3—4次，在当地曾按痢疾治疗无明显效果。近一个月出现腹胀，伴阵发性腹痛。查体：消瘦，腹稍胀、软，下腹轻压痛，右下腹可扪及一肿块，质较硬，尚可活动。根据上述资料．应诊断为

A．【用法用量】B．【药物相互作用】C．【禁忌】D．【药物过量】了解超剂量应用可能发生的毒性反应及处理方法，可查阅

为昏迷病人做口腔护理，下列哪项是错误的

孙女士于2004年5月1日从某商场购买一套化妆品，使用后皮呋红肿出疹．就医不愈花费巨大。2005年4月，孙女士多次交涉无果将商场诉至法院。下列哪些说法是正确的?(2009年卷三第57题)

根据《工业炉窑砌筑工程的施工及验收规范》，不属于工序交接证明书内容的是()。

下列不属于新《巴塞尔协议》三大支柱的是( )。

下列关于夸美纽斯的说法，不正确的是()

设由方程xef(y)=ey确定y为x的函数，其中f(x)二阶可导，且f’(1)≠1,则=________.

下列不属于新《巴塞尔协议》三大支柱的是(　　)。