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董事会履行的合规职责包括( )。 Ⅰ．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ．决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅳ．收集、筛选可能预
董事会履行的合规职责包括( )。 Ⅰ．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ．决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅳ．收集、筛选可能预
admin
2020-02-01
572
问题
董事会履行的合规职责包括( )。
Ⅰ．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
Ⅲ．决定公司合规管理部门的设置及其职能
Ⅳ．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
董事会履行以下合规职责：①审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估；②审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决；③根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项；④决定公司合规管理部门的设置及其职能；⑤保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通；⑥公司章程规定的其他合规责任。第Ⅳ项属于合规管理部门的责任。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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