试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

admin2013-01-15 106

问题试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

选项

答案证券公司自营业务与经纪业务的管理要求：证券公司必须将其证券经纪业务与证券自营业务分开办理，不得混合操作。证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得将其营业账户借给他人使用。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得以任何方式以客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。

解析

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试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

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为了使注册资产评估师的职业道德水准达到社会对该行业的职业要求所进行的对自身职业道德的自我教育、自我改造和自我完善的自律过程,指的是()。

按国有资产评估报告制度规定，资产评估报告书应包括()。

评估报告应由评估机构法人代表和至少()名注册资产评估师签名盖章。

某公司的预期年收益额为4000万元，该企业的各单项资产评估值之和为1200万元，其中专利权价值400万元，该公司所属行业的平均收益率为10%，适用资本化率为10%，其商誉的评估值为()万元。

按资产与生产经营过程的关系分类，资产可以分为()。

假设被评估企业所在的行业平均资金收益率为5％，净资产收益率为10％，，而被评估企业预期年金收益为300万元，企业的股东全部权益价值(净资产现值)最有可能是()万元。

在无形资产评估实践中，对法律和合同同时分别规定无形资产的有效期限和收益期限的，但时间长短不同，()来确定期限。

某企业的投资总额为2000万元，其中长期负债与权益资本比例为5：5，借债利息率为6％，经测定，社会无风险报酬率为5％，该企业的风险报酬率为3％，所得税率为25％，采用加权平均资本成本模型计算的折现率应为()。

有人说，警察职业是光荣的；也有人说，警察职业是危险的。请谈谈你的看法。

在考虑统计效果的前提下，根据费用支出来确定各层应抽取的样本数的方法是

目前很多高校都实施了“学评教”活动，高校对教学的这种控制活动属于（）

下列选项中，对放射线较敏感的肺癌是

全口义齿初戴时发现下牙弓明显后退其原因最可能是

通常不会引起张口受限的间隙感染是

小班的幼儿能分清白天、黑夜，到了大班他们才学会看整点、半点、日历，说明人的发展具有个别差异性。()

公安部“五条禁令”中规定，严禁(　　)，违者予以纪律处分，造成严重后果的，予以辞退或者开除。

下面描述中不属于软件需求分析阶段任务的是()。

试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

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资产评估师

为了使注册资产评估师的职业道德水准达到社会对该行业的职业要求所进行的对自身职业道德的自我教育、自我改造和自我完善的自律过程,指的是()。

按国有资产评估报告制度规定，资产评估报告书应包括()。

评估报告应由评估机构法人代表和至少()名注册资产评估师签名盖章。

某公司的预期年收益额为4000万元，该企业的各单项资产评估值之和为1200万元，其中专利权价值400万元，该公司所属行业的平均收益率为10%，适用资本化率为10%，其商誉的评估值为()万元。

按资产与生产经营过程的关系分类，资产可以分为()。

假设被评估企业所在的行业平均资金收益率为5％，净资产收益率为10％，，而被评估企业预期年金收益为300万元，企业的股东全部权益价值(净资产现值)最有可能是()万元。

在无形资产评估实践中，对法律和合同同时分别规定无形资产的有效期限和收益期限的，但时间长短不同，()来确定期限。

某企业的投资总额为2000万元，其中长期负债与权益资本比例为5：5，借债利息率为6％，经测定，社会无风险报酬率为5％，该企业的风险报酬率为3％，所得税率为25％，采用加权平均资本成本模型计算的折现率应为()。

有人说，警察职业是光荣的；也有人说，警察职业是危险的。请谈谈你的看法。

在考虑统计效果的前提下，根据费用支出来确定各层应抽取的样本数的方法是

目前很多高校都实施了“学评教”活动，高校对教学的这种控制活动属于（）

下列选项中，对放射线较敏感的肺癌是

全口义齿初戴时发现下牙弓明显后退其原因最可能是

通常不会引起张口受限的间隙感染是

小班的幼儿能分清白天、黑夜，到了大班他们才学会看整点、半点、日历，说明人的发展具有个别差异性。()

公安部“五条禁令”中规定，严禁( )，违者予以纪律处分，造成严重后果的，予以辞退或者开除。

下面描述中不属于软件需求分析阶段任务的是()。

公安部“五条禁令”中规定，严禁(　　)，违者予以纪律处分，造成严重后果的，予以辞退或者开除。