试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

admin2013-01-15 81

问题试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

选项

答案证券公司自营业务与经纪业务的管理要求：证券公司必须将其证券经纪业务与证券自营业务分开办理，不得混合操作。证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得将其营业账户借给他人使用。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得以任何方式以客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。

解析

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试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

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与不动产所有权相关的权利集包括()。

某国有企业被估设备的超额运营成本额为1万元，剩余使用年限为3年，假设折现率为10%，该设备的功能性贬值额最接近于()万元。

某企业2007年被评估时，基本情况如下：(1)该企业未来5年预期净利润分别为100万元、110万元、120万元、120万元和130万元；(2)该企业适用的所得税税率为33%；(3)据查，评估基准日社会平均收益率为9%，无风险报酬率

某公司的预期年收益额为4000万元，该企业的各单项资产评估值之和为1200万元，其中专利权价值400万元，该公司所属行业的平均收益率为10%，适用资本化率为10%，其商誉的评估值为()万元。

按资产与生产经营过程的关系分类，资产可以分为()。

从行为目标的理论上讲，资产评估的一般目的是评估资产的()。

在企业价值评估报告中反映企业股东全部权益价值的指标是()。

评估人员在评估企业股东部分权益价值时，在适当及切实可行的情况下应当考虑()。

外观设计是指(　　　)。

双涡轮增压系统的增压器转动平稳。()

下列哪项不是闭合性腹部损伤后手术探查的可靠指征

恢复费用一般采用()进行计算，以准确反映现实价格水平下的恢复成本。

企业的罚款支出、捐赠支出、出售无形资产净损失都是通过营业外支出核算。()

企业将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,就构成确认销售商品收入的重要条件。()

A、 B、 C、 D、 A依题意可知T5=a1a2a3a4a5=a1a1qa1q2a1q3a1q4=(a1q2)5=32,故a3=a1q2=2

疲劳越深，训练效果就越好。()

运动训练学命名的“高原现象”是指()。

在窗体上画一个名称为Command1的命令按钮，并编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()DimxAsIntegerStaticyAsInteger

下列关于线性链表的叙述中，正确的是()。

试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

资产评估相关知识

资产评估师

与不动产所有权相关的权利集包括()。

某国有企业被估设备的超额运营成本额为1万元，剩余使用年限为3年，假设折现率为10%，该设备的功能性贬值额最接近于()万元。

某企业2007年被评估时，基本情况如下：(1)该企业未来5年预期净利润分别为100万元、110万元、120万元、120万元和130万元；(2)该企业适用的所得税税率为33%；(3)据查，评估基准日社会平均收益率为9%，无风险报酬率

某公司的预期年收益额为4000万元，该企业的各单项资产评估值之和为1200万元，其中专利权价值400万元，该公司所属行业的平均收益率为10%，适用资本化率为10%，其商誉的评估值为()万元。

按资产与生产经营过程的关系分类，资产可以分为()。

从行为目标的理论上讲，资产评估的一般目的是评估资产的()。

在企业价值评估报告中反映企业股东全部权益价值的指标是()。

评估人员在评估企业股东部分权益价值时，在适当及切实可行的情况下应当考虑()。

外观设计是指( )。

双涡轮增压系统的增压器转动平稳。()

下列哪项不是闭合性腹部损伤后手术探查的可靠指征

恢复费用一般采用()进行计算，以准确反映现实价格水平下的恢复成本。

企业的罚款支出、捐赠支出、出售无形资产净损失都是通过营业外支出核算。()

企业将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,就构成确认销售商品收入的重要条件。()

A、 B、 C、 D、 A依题意可知T5=a1a2a3a4a5=a1a1qa1q2a1q3a1q4=(a1q2)5=32,故a3=a1q2=2

疲劳越深，训练效果就越好。()

运动训练学命名的“高原现象”是指()。

在窗体上画一个名称为Command1的命令按钮，并编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()DimxAsIntegerStaticyAsInteger

下列关于线性链表的叙述中，正确的是()。

外观设计是指(　　　)。