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下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中,正确的是( )。 I.学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ.监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ.不过多关注别人的行为是否违法违规
下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中,正确的是( )。 I.学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ.监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ.不过多关注别人的行为是否违法违规
admin
2019-09-24
39
问题
下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中,正确的是( )。
I.学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ.监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ.不过多关注别人的行为是否违法违规
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6I2g777K
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证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
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证券投资基金基础知识
基金从业资格
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