按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容( )。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务

admin2022-07-22 74

问题按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容( )。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

选项 A、①③④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④

答案D

解析考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。参看第三条的规定。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于有效市场理论的表述，正确的是()。[2015年3月证券真题]

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主承销商应当对预售股份所取得的资金存入其在商业银行开设的独立账户，中国证券登记结算公司有权对该账户的资金的使用情况进行检查。()

上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。()

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在下列各项中，不能增加企业融资弹性的是(　　)。

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提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循()的原则，继续认真履行尽职调查义务。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括()。

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