按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容( )。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务

admin2022-07-22 79

问题按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容( )。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

选项 A、①③④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④

答案D

解析考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。参看第三条的规定。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

在马可维茨理论中，由于假定投资者偏好期望收益率而厌恶风险，因此在给定相同期望收益率水平的组合中，投资者会选择方差()的组合。

影响算法交易模型的因素不包括()。

下列关于合格境外机构投资者的投资范围、持股比例的规定，说法有误的是()。

上市公司发行新股，需要履行的程序包括()。

1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。()

内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件之一是：持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50％。()

在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。()

看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

深圳证券交易所的运作系统包括()。Ⅰ．集中竞价交易系统Ⅱ．大宗交易系统Ⅲ．固定收益证券综合电子平台Ⅳ．综合协议交易平台

我国社会主义法律体系有力地保障和推动了中国特色社会主义事业的发展。下列说法中不正确的有

某饱和土体，土粒比重Gs=2．70，含水率ω=30％，取水的重度γw=10kN／m3，则该土的饱和重度为：

适用于Ⅴ～Ⅵ级围岩或一般土质围岩的中小跨度隧道的开挖方法是()。

以下描述不正确的是(　　)。

失业保险基金不得用于支付(　　)。

经国务院批准，_年开始招收武术硕士研究生，_年开始招收武术博士生。

《人的教育》是德国著名教育家()的作品。

已知[X]补=8CH，计算机的机器字长为8位二进制数编码，则[X／4]补为()。

下列汉字中都是会意字的是()。

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在马可维茨理论中，由于假定投资者偏好期望收益率而厌恶风险，因此在给定相同期望收益率水平的组合中，投资者会选择方差()的组合。

影响算法交易模型的因素不包括()。

下列关于合格境外机构投资者的投资范围、持股比例的规定，说法有误的是()。

上市公司发行新股，需要履行的程序包括()。

1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。()

内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件之一是：持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50％。()

在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。()

看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

深圳证券交易所的运作系统包括()。Ⅰ．集中竞价交易系统Ⅱ．大宗交易系统Ⅲ．固定收益证券综合电子平台Ⅳ．综合协议交易平台

我国社会主义法律体系有力地保障和推动了中国特色社会主义事业的发展。下列说法中不正确的有

某饱和土体，土粒比重Gs=2．70，含水率ω=30％，取水的重度γw=10kN／m3，则该土的饱和重度为：

适用于Ⅴ～Ⅵ级围岩或一般土质围岩的中小跨度隧道的开挖方法是()。

以下描述不正确的是( )。

失业保险基金不得用于支付( )。

经国务院批准，_______年开始招收武术硕士研究生，_______年开始招收武术博士生。

《人的教育》是德国著名教育家()的作品。

已知[X]补=8CH，计算机的机器字长为8位二进制数编码，则[X／4]补为()。

下列汉字中都是会意字的是()。

以下描述不正确的是(　　)。

失业保险基金不得用于支付(　　)。

经国务院批准，_年开始招收武术硕士研究生，_年开始招收武术博士生。