首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务
admin
2022-07-22
93
问题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
选项
A、①③④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
答案
D
解析
考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。参看第三条的规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6K5g777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
某投资者信用账户中有现金40万元保证金,该投资者选定证券A进行证券卖出。证券A的最近成交价为每股8元,该投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股10元,不考虑利息和费用,该投资者需要追加()保证金才能持续130%的担保比例。[2015年
根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。[2014年6月证券真题]
卢森堡为投资者提供有利于投资的基础条件,这些有利条件不包括()。
公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但()的公司除外。
募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的,发行人应披露()。
我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以()分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
下列关于公司融资成本的陈述,正确的有()。
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,若要向中国证监会提出境外上市申请,其公司本身应符合净资产不少于()亿元人民币,过去1年税后利润不少于()万元人民币的条件。
盈利预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度,本着()的原则作出的。
随机试题
关于小儿急性上呼吸道感染的鉴别诊断,以下说法错误的是()
连接着腺泡的导管是
咳嗽伴有杵状指见于
罗格列酮的作用是
蒙医用药,不满1周岁的婴儿,服药量为成人量的()
张先生为A上市企业董事,并且在该企业任职.2013年取得以下收入;(1)张先生每月取得工资6000元,12月份取得董事费收入6800元,另外12月取得含税全年一次性奖金36000元;(2)通过拍卖行将一幅珍藏多年的名人字画拍卖。取得收入58000元.当
()对于治疗相当于调查对于()
如何综合运用能力的形成规律,培养和促进学生能力的发展?
[*][*]
WetsuitAwetsuitis【T1】______whowantto【T2】______.Wetsuitsareusuallywornbyswimmers,divers,or【T3】______.Wetsuitsh
最新回复
(
0
)