按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容( )。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务

admin2022-07-22 49

问题按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容( )。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

选项 A、①③④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④

答案D

解析考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。参看第三条的规定。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

基金管理人常用()进行风险对冲。

QDⅡ基金可投资的产品或工具是()。

内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的()。

经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币1亿元。()

上市公司发行配股时，应在T－2日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。()

发起人协议不仅需要各方书面签字，还要加盖法人章。()

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。()

在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。()

可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前()个交易日公司股票交易均价和前()个交易日的均价。

证券市场全球化趋势主要表现在()。Ⅰ．证券市场一体化、金融机构混业化Ⅱ．投资者个人化、金融监管合作化Ⅲ．金融创新深化、证券市场网络化Ⅳ．交易所重组与会员化、金融风险复杂

简述适应性辅导的特点。

(indulge)Parentsvarygreatlyintheirdegreeofstrictnessand______towardstheirchildren.

构成心左缘的是（）

牙髓的防御功能包括：、、。

患者，男性，28岁。患“慢性肾炎”8年。查体：血压21.3／12.6kPa(160／95mmHg)，Hb85g／L，尿蛋白(+)，颗粒管型2～3个／HP，BUN10mmol／L，Cr220μmol／L。对该患者不宜采取

社区具有“生产一消费一流通”的经济功能。()

算法的空间复杂度是指()。

将考生文件夹下FVP文件夹中的文件ZUO．ARJ复制到同一文件夹下，并命名为BEER2．APJ。

Onthatrainynight,Johntoldhisfatherthatthelockonthedoor______loose.

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基金管理人常用()进行风险对冲。

QDⅡ基金可投资的产品或工具是()。

内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的()。

经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币1亿元。()

上市公司发行配股时，应在T－2日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。()

发起人协议不仅需要各方书面签字，还要加盖法人章。()

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。()

在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。()

可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前()个交易日公司股票交易均价和前()个交易日的均价。

证券市场全球化趋势主要表现在()。Ⅰ．证券市场一体化、金融机构混业化Ⅱ．投资者个人化、金融监管合作化Ⅲ．金融创新深化、证券市场网络化Ⅳ．交易所重组与会员化、金融风险复杂

简述适应性辅导的特点。

(indulge)Parentsvarygreatlyintheirdegreeofstrictnessand______towardstheirchildren.

构成心左缘的是（）

牙髓的防御功能包括：________、________、________。

患者，男性，28岁。患“慢性肾炎”8年。查体：血压21.3／12.6kPa(160／95mmHg)，Hb85g／L，尿蛋白(+)，颗粒管型2～3个／HP，BUN10mmol／L，Cr220μmol／L。对该患者不宜采取

社区具有“生产一消费一流通”的经济功能。()

算法的空间复杂度是指()。

将考生文件夹下FVP文件夹中的文件ZUO．ARJ复制到同一文件夹下，并命名为BEER2．APJ。

Onthatrainynight,Johntoldhisfatherthatthelockonthedoor______loose.

牙髓的防御功能包括：、、。