首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有( )。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有( )。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
admin
2018-09-29
70
问题
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有( )。
Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
选项
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
B
解析
《保荐办法》第十一条个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(一)具备3年以上保荐相关业务经历;(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(四)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(五)未负有数额较大到期未清偿的债务;(六)中国证监会规定的其他条件。《保荐办法》第二条发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(一)首次公开发行股票并上市;(二)上市公司发行新股、可转换公司债券;(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。本题Ⅱ项,最近3年内在境内证券发行项目中(首发、新股、可转债)担任过项目协办人方可,公司债不行。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6KLg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金注册登记机构的职责不包括()。
股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向()。
下列不是基金销售人员的基本行为规范的是()。
基金管理人整改后,符合有关要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
对于不同的基金品种,份额登记时间能不一样,一般基金是()登记?
以下交易市场中,属于金融市场的范畴的是()。Ⅰ.上海黄金交易所Ⅱ.北京石油交易所Ⅲ.中国外汇交易中心Ⅳ.全国银行间同业拆借中心
某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动,其中可能违规的是()。Ⅰ.在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”Ⅱ.在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值Ⅲ.邀请某影星录制广播广告“××基金,我看行”并同时提
基金份额持有人的()是基金管理人的内部治理的法定基本原则。
下列关于价值型股票基金、平衡型股票基金与成长型股票基金投资风险大小比较的说法,正确的是()。
基金销售人员的禁止性情形不包括()。
随机试题
关于证券投资基金监管机构职能的制度,下列说法错误的是()。
家族や近くの友達に話しても誰も信用してくれなかったので、急いで私のところまで訪ねてきた________。
选择正确的________是塑造文化组织文化的首要战略问题。
哪项不是肺内恶性肿块的特点
砌块砌筑时,应符合错缝搭接的原则,搭接长度应()。
房地产经纪人是指依法取得房地产经纪人执业资格并实际从事房地产经纪活动的人员,他的性质和工作范围以及有关执业的规定,具体有哪几方面。根据我国有关规定,房地产经纪人必须以()的名义从事经纪活动。
下列职权中不属于税务机关职权的是( )。
账户的四个金额要素分别是______、______、______、______。
是社会公德最基本的要求,是维护公共生活秩序的重要条件的是()。
Naturallytheyoungaremoreinclinedtonoveltythantheireidersanditisintheirspeech,asitalwayswas,thatmostofthe
最新回复
(
0
)