( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

admin2019-11-14 44

问题 ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

选项 A、合规风险评估
B、合规风险识别
C、合规风险测试
D、合规风险监测

答案B

解析所谓“合规风险识别”是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6KYc777K

本试题收录于：经济金融题库农村信用社招聘分类

经济金融

农村信用社招聘

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

经济金融

农村信用社招聘

某人投资某债券，买入价格为100元，一年后卖出价格为110元，期间获得利息收入10元，则该投资的持有期收益率为()。

假定某年3月8日，某金融机构发生了如下7笔业务(人民币)：(1)赵某申请开立活期储蓄存款账户存入资金5000元。(2)某开户单位支票款500000元收妥人账。(3)张某提走上一年度1月5日存人的1年期定期存款10000元，存入时利率为2．25％

银监会可以对违法经营，经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销，撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的()的行政强制措施。

完全竞争市场必须具备哪些特征?，

资本主义条件下，部门之间的竞争形成()。

股份公司是随着资本主义生产社会化和信用制度的发展而产生的。股票是向股份公司投资人股并有权取得收入的凭证；股票价格实际上是股息收入的。

选择货币政策中介目标的标准有()。

财政政策中具有自动稳定器作用的，主要是个人和公司的______，以及各种转移支付。

简述市场经济的基本特征。

某银行员工勤奋好学，经常向另一部门其他岗位的同事学习业务知识，在同事偶尔外出时还主动提出代为履行职责，这种行为()。

在侦查期间，依法可以重新计算侦查期限的情形有

下列情况能使肥厚型心肌病胸骨左缘3～4肋间杂音增强的是

药物的最大效能反映药物的内在活性。()

下列属于承包人违约的情形有()。

投标保证金有效期超过()30天，投标人不按招标文件要求提交投标保证金的，该投标文件将被拒绝，作废标处理。

保险合同可以分为强制保险合同与自愿保险合同，则下列选项中属于强制保险合同的是()。

根据支付结算办法的规定，票据和结算凭证上的所有记载事项，任何人不得更改。()

目前实行中央业务主管部门垂直管理的是质量技术监督系统。()

在历史上，不同民族的文化，如匈奴、鲜卑、契丹、辽、金、蒙、满等民族的文化，都成了中华文化的重要组成部分。而佛教、伊斯兰教、基督教，也同样融人了中华文化的血脉之中。这表明，中华文化()。

Whethertheeyesare"thewindowsofthesoul"isdebatable;thattheyareintenselyimportantin(36)______communicationisa

( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

经济金融

农村信用社招聘

某人投资某债券，买入价格为100元，一年后卖出价格为110元，期间获得利息收入10元，则该投资的持有期收益率为()。

假定某年3月8日，某金融机构发生了如下7笔业务(人民币)：(1)赵某申请开立活期储蓄存款账户存入资金5000元。(2)某开户单位支票款500000元收妥人账。(3)张某提走上一年度1月5日存人的1年期定期存款10000元，存入时利率为2．25％

银监会可以对违法经营，经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销，撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的()的行政强制措施。

完全竞争市场必须具备哪些特征?，

资本主义条件下，部门之间的竞争形成()。

股份公司是随着资本主义生产社会化和信用制度的发展而产生的。股票是向股份公司投资人股并有权取得______收入的凭证；股票价格实际上是股息收入的______。

选择货币政策中介目标的标准有()。

财政政策中具有自动稳定器作用的，主要是个人和公司的______，以及各种转移支付。

简述市场经济的基本特征。

某银行员工勤奋好学，经常向另一部门其他岗位的同事学习业务知识，在同事偶尔外出时还主动提出代为履行职责，这种行为()。

在侦查期间，依法可以重新计算侦查期限的情形有

下列情况能使肥厚型心肌病胸骨左缘3～4肋间杂音增强的是

药物的最大效能反映药物的内在活性。()

下列属于承包人违约的情形有()。

投标保证金有效期超过()30天，投标人不按招标文件要求提交投标保证金的，该投标文件将被拒绝，作废标处理。

保险合同可以分为强制保险合同与自愿保险合同，则下列选项中属于强制保险合同的是()。

根据支付结算办法的规定，票据和结算凭证上的所有记载事项，任何人不得更改。()

目前实行中央业务主管部门垂直管理的是质量技术监督系统。()

在历史上，不同民族的文化，如匈奴、鲜卑、契丹、辽、金、蒙、满等民族的文化，都成了中华文化的重要组成部分。而佛教、伊斯兰教、基督教，也同样融人了中华文化的血脉之中。这表明，中华文化()。

Whethertheeyesare"thewindowsofthesoul"isdebatable;thattheyareintenselyimportantin(36)______communicationisa

股份公司是随着资本主义生产社会化和信用制度的发展而产生的。股票是向股份公司投资人股并有权取得收入的凭证；股票价格实际上是股息收入的。