某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以( )。

admin2022-04-22 26

问题某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以( )。

选项 A、责令改正
B、对负有责任的主管人员进行监管谈话
C、责令期货公司停业整顿
D、出具警示函

答案A,B,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6Kbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。()
客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。()
全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合()的有关规定。
期货公司董事长、总经理、首席风险官在()等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有()。
下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有()。
对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照()原则予以补偿。
()制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。()
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

随机试题

水利工程建设标准是水利工程建设中的标尺，国内常用标准主要包括()。
城市居民张某的前妻病故，留有一子，现在的妻子李某是来自外地某村的“外来媳”，没有当地城市户籍。半年前，张某失业，被查出患有癌症，几轮治疗后花光了家中积蓄，全家人为筹措治疗费用犯愁。张某的儿子刚考上初中。目前，家庭重担全落在了李某一人肩上，她不仅要照顾卧床的
某人拟进行一项投资，投资额为1000元，该项投资每半年可以给投资者带来20元的收益，则该项投资的年实际报酬率为【】
属于下颌骨外面的结构为
最常见的子宫肌瘤类型是
图解分析法用赤平极射投影不可分析()。
某焦化厂新建的60×104t／a焦炉煤气气源工程位于A县城东北6km的煤化工工业集中区。本工程所在地环境空气以煤烟型污染为主，环境影响报告书中的环境空气监测表明SO2、NO2、TSP等浓度达标，氟化物浓度超标，该区常年主导风向为南风。经环评批复的
AudienceofWritingAudienceisaveryimportantconceptforwriting.Youneedtoanalyzeyouraudienceintermsofthefoll
Manyofthemostflexibleexamplesoftooluseinanimalscomefromprimates(theorderthatincludeshumans,apes,andmonkeys).
Of100billionnervecellsinthehumanbrain,howmanyformafterbirth?Foryears,theofficialanswerwas"zero".Scientists

最新回复(0)

某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以( )。

期货法律法规

期货从业资格

以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。()

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。()

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合()的有关规定。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有()。

下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有()。

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照()原则予以补偿。

()制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。()

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

水利工程建设标准是水利工程建设中的标尺，国内常用标准主要包括()。

某人拟进行一项投资，投资额为1000元，该项投资每半年可以给投资者带来20元的收益，则该项投资的年实际报酬率为【】

属于下颌骨外面的结构为

最常见的子宫肌瘤类型是

图解分析法用赤平极射投影不可分析()。

AudienceofWritingAudienceisaveryimportantconceptforwriting.Youneedtoanalyzeyouraudienceintermsofthefoll

Manyofthemostflexibleexamplesoftooluseinanimalscomefromprimates(theorderthatincludeshumans,apes,andmonkeys).

Of100billionnervecellsinthehumanbrain,howmanyformafterbirth?Foryears,theofficialanswerwas"zero".Scientists