首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以( )。
某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以( )。
admin
2022-04-22
36
问题
某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以( )。
选项
A、责令改正
B、对负有责任的主管人员进行监管谈话
C、责令期货公司停业整顿
D、出具警示函
答案
A,B,D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定,期货公司未按规定对离任人员进行离任审计,中国证监会及其派出机构可以责令改正,对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话,出具警示函。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6Kbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。()
期货交易所的理事长、副理事长、董事长不得在任何组织中兼职。()
审议批准理事会和总经理的工作报告是期货交易所会员大会的职责。()
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意()。
期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有()情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时,提交的申请材料要求的推荐人有()。
期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施有()。
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。
下列关于期货公司首席风险官的免职,说法正确的有()。
投资者应当遵守()的原则,承担股指期货交易的履约责任。
随机试题
马克思所说未来社会的第一阶段是指
LosAngeleshasplanted2,000rubbertreesdownthemiddleofoneofitsmainstreets.Thesetreesdonot【21】rubber.Theyare,【2
侵袭性葡萄胎多在葡萄胎几个月内发生
根据国际标准,1μg视黄醇当量相当于β-胡萝卜素
索赔文件包括()。
下列有关或有事项披露内容的表述中,不正确的是()。
某储户2012年5月10日存入银行活期储蓄存款30000元,在同年6月10日该储户全部提取活期储蓄存款30000元(清户),假设存入日挂牌公告的活期储蓄存款月利率为3%,提取日(清户日)挂牌公告的活期储蓄存款月利率为2.25%,在该活期储蓄存款期间储户没有
公文的作者是指()。
公安赔偿的根本条件是公安机关及人民警察的致害行为必须是执行职务的行为。()
Pleasenotethattheapplicationperiodforthecreditmanagerposition______tomorrowandconcludeonSeptember15.
最新回复
(
0
)