下列委托行为合法的有(　　)。

admin2014-05-18 14

问题下列委托行为合法的有(　　)。

选项 A、上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
B、证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
C、被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
D、某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票

答案A,B,D

解析投资主体的合法性审查，一方面委托买卖行为人本身按国家法律和交易规则规定是否允许参与证券交易，法律法规规定不得参与证券交易的自然人和法人不得委托；另一方面由证券营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份证、证券账户卡和资金账户卡。C项中法人已经破产，不得参与证券交易。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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