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某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构,其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。根据以上情况,回答下列问题: 若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由谁来承担该损失责任?( )
某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构,其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。根据以上情况,回答下列问题: 若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由谁来承担该损失责任?( )
admin
2015-09-11
23
问题
某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构,其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。根据以上情况,回答下列问题:
若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由谁来承担该损失责任?( )
选项
A、由该从业人员
B、由该证券公司全部承担
C、由该从业人员和该证券公司连带承担
D、由该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任
答案
B
解析
《证券法》第146条规定:“证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。”根据该规定,正确答案为B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6SQy777K
本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
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