基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。

admin2013-05-25 78

问题基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。

选项 A、基金管理公司与其托管人保持独立
B、基金管理人独立于基金托管人
C、公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
D、基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

答案C

解析基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中，独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

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公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的(　　)。
拟上市公司开展改组工作,一般以()为牵头召集人,成立专门的工作协调小组,召开工作协调会。
上市公司公开发行股和非公开发行股票，都应当由证券公司承销。()
上市公司并购重组活动涉及公开发行股票，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。(　　)
金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前披露债券跟踪信用评级报告。(　　)
可比公司法(相对估值法)反映的是内在价值决定价格，现金流折现法体现的是市场供求决定的股票价格。(　　)
可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，同时应向债券受托管理人与发行人发出解除股份担保的指令。()
转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。(　　)
申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到交易所准予上市为止的信息披露。(　　)
下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有()。

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77，49，28，16，12，2，()。

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上市公司并购重组活动涉及公开发行股票，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。(　　)

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转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。(　　)

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