首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以( )的罚款。
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以( )的罚款。
admin
2014-05-18
65
问题
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以( )的罚款。
选项
A、违法所得1倍以上3倍以下
B、违法所得1倍以上5倍以下
C、3万元以上30万元以下
D、3万元以上10万元以下
答案
B
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6VNg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
发行总额不固定,基金单位总数随时增减,没有固定的存续期限,投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是()
我国封闭式基金不允许折价发行。()
基金托管人需要对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。()
确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度ρ1,2,下列说法正确的是()
下面不属于基金市场营销的意义的是()
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,必须满足最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。()
证券交易所对基金的监管主要表现为()
开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()
中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时,需要解除一部分组合证券的认购冻结,并根据基金管理人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据,将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的证券账户。()
随机试题
紫外线对DNA的损伤主要是
在下列哪个部位闻及支气管呼吸音属于病理性呼吸音( )。
红细胞生成的基本原料是
A.10℃B.15℃C.20℃D.25℃E.30℃药品批发企业的药品冷库的温度不得高于
会计职业道德检查与奖惩的机制包括( )。
资本密集型产业与劳动密集型产业的区别
不属于利:区工作启动阶段的介入策略的是()。
检察机关对甲作出附条件不起诉的决定,甲在考验期内遵纪守法、表现合格。考验期满,人民检察院应当:
(2010年简答56)简述民事法律行为的有效条件。
一群艺术历史学家要确定某些近期发现的原稿的创作时间,每一幅画都是用几种不同的颜料创作的。这些历史学家请了一位化学家来测试这些画上6种颜料出现的时间。现已知这些颜料第一次被生产的时间,并且还知道某些颜料停止生产使用的时间,如下所示:颜料1:公元1100年开
最新回复
(
0
)