首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流
admin
2011-01-25
59
问题
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其它一些条件,下列选项中,属于这些条件的是( )。
选项
A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C、具有满足业务需要的技术系统
D、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6Ysg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
凡具备相关条件的申请人.须向()资产评估管理部门申请资产评估资格。
下列项目中,不属于法人的民事权利能力特点的是()。
以下项目中,属于所有权的消灭方式的有()。
欠税是指纳税人、扣缴义务人逾期未缴纳税款的行为。税务机关对欠税者可以采取()的追缴方式。
下列属于倾销行为的是()。
根据我国《公司法》的规定,如果《公司法》对外商投资有限责任公司的规定与《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》、《外资企业法》三个法律规定不一致的以()为准。
甲公司2004年11月1日购入乙公司股票5万股,购买价每股6元,占甲公司短期投资总额的12%;2004年12月31日该股票的市价为7元;2005年3月20日分派现金股利,每股0.10元;2005年4月2日出售该股票20万股,每股售价8元。如果不考虑其他因素
[资料]甲公司2000年12月20日与乙公司签订租入生产用机器的合同,租赁合同的内容如下:(1)起租日为2001年1月1日,租期为10年。(2)每年年末支付租金50000元,甲公司担保的资产余值为60000元。(3)租赁合同规定的利率为12%
行政单位对国有资产的下列行为中,属于国有资产处置的有()。
国有独资公司监事会行使的职权有()。
随机试题
现在认为下列哪项最不可能引起溃疡性结肠炎
个案调查的目的不包括
不是缩宫素特点的是
A.沉脉B.伏脉C.革脉D.紧脉E.牢脉主阴寒内积,疝气瘸积的脉象是()
治疗目内眦,颈项之疾的穴组是
承包商未能在收到雇主要求其纠正违约的通知之日起42天内,对其违约进行纠正时,雇主根据合同有权获得的款额,通过()得到支付。
某社区社工许民,对所服务社区范围内的儿童营养现状进行了调研,结果显示80%的父母缺乏喂养儿童方面的知识。为帮助父母掌握科学喂养知识,许民向社区提交了一份关于宣传儿童科学喂养的宣传方案,方案获得了社区居委会的支持,宣传活动顺利开展,并带来了较好的社会影响,邻
根据党的十九大报告内容,下列有关习近平新时代中国特色社会主义思想说法不当的是()。
法律在执行社会公共事务上的作用具体表现在()。
IfJack________totheofficetomorrow,givehimtheletterplease.
最新回复
(
0
)