证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 62

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、2万元以上20万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司应当确保基金销售宣传的内容真实、准确，并符合下列规定()

基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()

当价格下跌时，成交量萎缩到一定程度就不再萎缩，意味着卖方不再认同价格继续往下降了，价格下跌趋势就将会改变。()

主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。

与基本分析相比，技术分析具有()的特点。

外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同。()

所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。()

收购公司一般应首先选用向银行贷款(若法律、法规或政策允许)的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。()

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。

Whatsubjectdoesthemanlikebest?

护士指导患者留取痰液标本时，不正确的是

下列不属于医师行为规范的是

下列哪项不是地方性斑疹伤寒的典型临床表现

合并用药的情况是

根据法律规定的内容不同，可以将法律划分为实体法和程序法。下列选项中，属于实体法的是()。

—MayIcomein?—______.WhatcanIdoforyou?

UnitedStatesgovernment,andtheAmericanpeople.Itshistory,andthehistoryofthenation’scapital,beganwhenPresidentGe

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司应当确保基金销售宣传的内容真实、准确，并符合下列规定()

基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()

当价格下跌时，成交量萎缩到一定程度就不再萎缩，意味着卖方不再认同价格继续往下降了，价格下跌趋势就将会改变。()

主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。

与基本分析相比，技术分析具有()的特点。

外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同。()

所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。()

收购公司一般应首先选用向银行贷款(若法律、法规或政策允许)的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。()

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。

Whatsubjectdoesthemanlikebest?

护士指导患者留取痰液标本时，不正确的是

下列不属于医师行为规范的是

下列哪项不是地方性斑疹伤寒的典型临床表现

合并用药的情况是

根据法律规定的内容不同，可以将法律划分为实体法和程序法。下列选项中，属于实体法的是()。

—MayIcomein?—______.WhatcanIdoforyou?

UnitedStatesgovernment,andtheAmericanpeople.Itshistory,andthehistoryofthenation’scapital,beganwhenPresidentGe

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。