证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 49

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、2万元以上20万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是()

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。()

我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有()。

我国的混合资本债券发行之日起10年内不得赎回。()

在香港创业板上市的企业，发行人必须依据()法律正式注册成立。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

1952年，美国的大卫.杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、()和介入两者之间的传统折中理论。

证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险收益，另一部分是()。

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。

Asmanypeoplehitmiddleage,theyoftenstarttonoticethattheirmemoryandmentalclarityarenotwhattheyusedtobe.We

Thewatercompanyisobligedtomaintainasupplyofwholesomewater.

APTT缩短见于

下列不属于高危妊娠范畴的是

犯罪中止可以发生在以下哪些情形?

根据《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人()为基础，采取()办法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

某公司普通股每股发行价为5元，筹资费用率为5％，预计下期每股股利0．95元，以后每年的股利增长率为6％，则该公司的普通股资本成本为()。

(2015年)采用分批法时，成本计算期与产品生产周期基本一致，但与财务报告期不一致。()

操作系统是为了提高计算机的工作效率和方便用户使用计算机而配备的一种()。

[2007年]设线性方程组①与方程(Ⅱ)：x1+2x2+x3=a一1，②有公共解．求a的值与所有公共解．

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是()

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。()

我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有()。

我国的混合资本债券发行之日起10年内不得赎回。()

在香港创业板上市的企业，发行人必须依据()法律正式注册成立。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

1952年，美国的大卫.杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、()和介入两者之间的传统折中理论。

证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险收益，另一部分是()。

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。

Asmanypeoplehitmiddleage,theyoftenstarttonoticethattheirmemoryandmentalclarityarenotwhattheyusedtobe.We

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犯罪中止可以发生在以下哪些情形?

根据《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人()为基础，采取()办法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

某公司普通股每股发行价为5元，筹资费用率为5％，预计下期每股股利0．95元，以后每年的股利增长率为6％，则该公司的普通股资本成本为()。

(2015年)采用分批法时，成本计算期与产品生产周期基本一致，但与财务报告期不一致。()

操作系统是为了提高计算机的工作效率和方便用户使用计算机而配备的一种()。

[2007年]设线性方程组①与方程(Ⅱ)：x1+2x2+x3=a一1，②有公共解．求a的值与所有公共解．

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