证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 71

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、2万元以上20万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金可以挂牌上市交易。()

根据运作方式不同，基金可分为()

投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是()

基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

()是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。

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下列各项活动中，属于股权变更型公司重组方式的是()。

深圳证券交易所上市公司现金红利的派发规则与上海证券交易所完全一样。()

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。()

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关于血尿哪项是错误的

运用比例估算法进行投资估算，其计算基数有()。

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不属于银行最主要的三大风险的是()。

既定的一组经济资源可以分别生产A、B、C三种产品。生产B产品收入900万元，生产C产品收入1000万元，那么生产A产品的机会成本为()。

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根据运作方式不同，基金可分为()

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关于血尿哪项是错误的

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不属于银行最主要的三大风险的是()。

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