投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

admin2019-03-14 72

问题投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

选项 A、投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B、投资者同时提供本人金融类资产、年收人材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
C、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品 (计划)等资产
D、期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分

答案A，B，C，D

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三十条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十二条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

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投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

在(　　)等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

女性，35岁，既往风湿性关节炎病史10年，劳累后心悸、气促4年，近来加重，夜间不能平卧，查体：心尖部舒张期隆隆样杂音，两肺底可听到细小水泡音，腹胀，双下肢浮肿。该患者心功能不全的类型为

患者，男，50岁，突发昏迷2h。既往有高血压病史。该患者首选影像学检查方法是

某女，继发性不孕，月经失调，经行量少色黯，伴有经前乳房胀痛；精神抑郁，脉弦，首选方是

吴某在缓刑考验期间，私自跑到海南去经商，考察机关得知后，多次发函督促其迅速返回原籍，吴某不予理睬。对其应该：

点在平面Oxy内的运动方程，式中，t为时间。点的运动轨迹应为()。

民族区域自治制度是()。

体育教学渗透德育教育，体现了体育与健康课程的()。

"Inthelongrun,"asJohnMaynardKeynesobserved,"wearealldead."True.Butcanthe【1】runbeelongatedinawaythatmakes

I______myEnglishbookinthereading-room.Pleasegoandgetitforme.

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期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

在( )等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

女性，35岁，既往风湿性关节炎病史10年，劳累后心悸、气促4年，近来加重，夜间不能平卧，查体：心尖部舒张期隆隆样杂音，两肺底可听到细小水泡音，腹胀，双下肢浮肿。该患者心功能不全的类型为

患者，男，50岁，突发昏迷2h。既往有高血压病史。该患者首选影像学检查方法是

某女，继发性不孕，月经失调，经行量少色黯，伴有经前乳房胀痛；精神抑郁，脉弦，首选方是

吴某在缓刑考验期间，私自跑到海南去经商，考察机关得知后，多次发函督促其迅速返回原籍，吴某不予理睬。对其应该：

点在平面Oxy内的运动方程，式中，t为时间。点的运动轨迹应为()。

民族区域自治制度是()。

体育教学渗透德育教育，体现了体育与健康课程的()。

"Inthelongrun,"asJohnMaynardKeynesobserved,"wearealldead."True.Butcanthe【1】runbeelongatedinawaythatmakes

I______myEnglishbookinthereading-room.Pleasegoandgetitforme.

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在(　　)等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

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期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

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