投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

admin2019-03-14 65

问题投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

选项 A、投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B、投资者同时提供本人金融类资产、年收人材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
C、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品 (计划)等资产
D、期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分

答案A，B，C，D

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三十条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十二条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

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投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(　　)报告。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。(　　)

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。

在拧紧（）布置的成组螺母时，必须对称地进行。

已知有向图G的定义如下：G=(V,E)V={a,b,c,d,e}E={＜a,b＞，＜a,c＞，＜b,c＞，＜b,d＞，＜c,d＞，＜e,c＞，＜e,d＞)(1)画出G的图形；(2)写出G的全部拓扑序列。

幼年时甲状腺激素分泌不足会导致

女性，40岁。近5—6年大便一天4—5次，多于饭后、精神紧张时发生，便前多出现腹痛，便后缓解。大便为黄稀便或水便，无夜间腹泻，血便或消瘦。根据上述症状，首先考虑该患者诊断为

A．多潘立酮B．三硅酸镁C．米索前列醇D．雷尼替丁E．法莫替丁

下列除哪项外，均属于中药品质变异现象（　　）。

本结构房屋比钢筋混凝土结构房屋失火的概率大，这是根据(　　)得出的结论。

建设工程项目的全寿命周期不包括(　　)。

甲获得期货从业资格考试合格证明。2013年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2011年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有()。

Criticismandself-criticismarenecessary______theyhelpustofindandcorrectourmistakes.

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向( )报告。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。( )

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。

在拧紧（）布置的成组螺母时，必须对称地进行。

已知有向图G的定义如下：G=(V,E)V={a,b,c,d,e}E={＜a,b＞，＜a,c＞，＜b,c＞，＜b,d＞，＜c,d＞，＜e,c＞，＜e,d＞)(1)画出G的图形；(2)写出G的全部拓扑序列。

幼年时甲状腺激素分泌不足会导致

女性，40岁。近5—6年大便一天4—5次，多于饭后、精神紧张时发生，便前多出现腹痛，便后缓解。大便为黄稀便或水便，无夜间腹泻，血便或消瘦。根据上述症状，首先考虑该患者诊断为

A．多潘立酮B．三硅酸镁C．米索前列醇D．雷尼替丁E．法莫替丁

下列除哪项外，均属于中药品质变异现象（ ）。

本结构房屋比钢筋混凝土结构房屋失火的概率大，这是根据( )得出的结论。

建设工程项目的全寿命周期不包括( )。

甲获得期货从业资格考试合格证明。2013年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2011年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有()。

Criticismandself-criticismarenecessary______theyhelpustofindandcorrectourmistakes.

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(　　)报告。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。(　　)

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

下列除哪项外，均属于中药品质变异现象（　　）。

本结构房屋比钢筋混凝土结构房屋失火的概率大，这是根据(　　)得出的结论。

建设工程项目的全寿命周期不包括(　　)。