投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

admin2019-03-14 44

问题投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

选项 A、投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B、投资者同时提供本人金融类资产、年收人材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
C、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品 (计划)等资产
D、期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分

答案A，B，C，D

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三十条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十二条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

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投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

下列属于期货经纪合同无效的情形有(　　)。

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

在审理期货纠纷案件中，人民法院应(　　)。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

管道安装图中，实线的宽度b一般在()mm。

转让无形资产、销售不动产和服务业的营业税税率为()

吸虫生活史中的中间宿主可以是

患者男性，28岁。淋雨后突然寒战，高热，咳痰，白细胞12×109／L，中性粒细胞0.9，为何病

下列哪项不是代赭石的功效()

在工程网络计划中，工作的最迟开始时间等于本工作的（）。

个人汽车贷款在贷款受理和调查中的操作风险的风险点包括()。

亚氨基锂(Li2NH)是一种储氢容量高、安全性好的固体储材料，其储氢原理可表示为：。有关说法正确的是()。

明朝参与九卿圆审的官员包括()。

Theconcernthroughouttheworldin1968forthosethreewhalesthatwerelockedintheArcticicewasdramaticproofthatwhale

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

下列属于期货经纪合同无效的情形有( )。

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

在审理期货纠纷案件中，人民法院应( )。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

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转让无形资产、销售不动产和服务业的营业税税率为()

吸虫生活史中的中间宿主可以是

患者男性，28岁。淋雨后突然寒战，高热，咳痰，白细胞12×109／L，中性粒细胞0.9，为何病

下列哪项不是代赭石的功效()

在工程网络计划中，工作的最迟开始时间等于本工作的（）。

个人汽车贷款在贷款受理和调查中的操作风险的风险点包括()。

亚氨基锂(Li2NH)是一种储氢容量高、安全性好的固体储材料，其储氢原理可表示为：。有关说法正确的是()。

明朝参与九卿圆审的官员包括()。

Theconcernthroughouttheworldin1968forthosethreewhalesthatwerelockedintheArcticicewasdramaticproofthatwhale

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客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

下列属于期货经纪合同无效的情形有(　　)。

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

在审理期货纠纷案件中，人民法院应(　　)。

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未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)