投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

admin2019-03-14 75

问题投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

选项 A、投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B、投资者同时提供本人金融类资产、年收人材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
C、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品 (计划)等资产
D、期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分

答案A，B，C，D

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三十条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十二条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

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投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(　　)报告。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。(　　)

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有()。[2012年9月真题]

Wehaven’tenoughtimeforstudy,______relaxation.

最早在中国传播和研究马克思主义的先驱是()

当某一恒定刺激持续作用于感受器时，其传入神经纤维的动作电位频率会逐渐下降的现象，称为感受器的

急性阑尾炎术前病情观察下列错误的是（）

在对国家基本养老计划的财政补贴中,哪项是国家的间接支付()

未经权利人许可和授权，他人不得使用，这体现了专利权的()特性。

下列关于浮点数的说法中，正确的是()。

下列人员中，不适用假释的有()。

TheEnglishlanguageexistsinaconditionofeverlastingdanger,itsAmericanbranchmostparticularly,assaultedasitisfrom

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期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向( )报告。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。( )

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是( )。

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当某一恒定刺激持续作用于感受器时，其传入神经纤维的动作电位频率会逐渐下降的现象，称为感受器的

急性阑尾炎术前病情观察下列错误的是（）

在对国家基本养老计划的财政补贴中,哪项是国家的间接支付()

未经权利人许可和授权，他人不得使用，这体现了专利权的()特性。

下列关于浮点数的说法中，正确的是()。

下列人员中，不适用假释的有()。

TheEnglishlanguageexistsinaconditionofeverlastingdanger,itsAmericanbranchmostparticularly,assaultedasitisfrom

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依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

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