投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

admin2019-03-14 61

问题投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

选项 A、投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B、投资者同时提供本人金融类资产、年收人材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
C、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品 (计划)等资产
D、期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分

答案A，B，C，D

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三十条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。第三十一条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。第三十二条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。第三十四条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

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投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员平仓。(　　)

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

在中性点不接地的系统中，发生单相接地故障时，其线电压不变。（）

超声在介质中吸收导致

下列哪项不是肝硬化的超声表现

A．感受器B．传入神经C．神经中枢D．传出神经E．效应器脊髓的抑制性中间神经元属于

如果丙大学使用的50台电脑出现质量问题，应向谁主张违约责任?()。哪些主体可以作为适格的原告起诉乙公司?()。

小导管注浆施工应根据土质条件选择注浆法，在淤泥质软土层中宜采用()。

采用《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013的政府投资项目，在施工过程中合同约定的价格调整因素出现导致合同价款增加的部分，应从()支出。

下列灭火剂中，在灭火过程中含有窒息灭火机理的有()。

80386的数据总线是(　　　)。

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有( )。[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有( )。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。( )

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员平仓。( )

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。( )

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

在中性点不接地的系统中，发生单相接地故障时，其线电压不变。（）

超声在介质中吸收导致

下列哪项不是肝硬化的超声表现

A．感受器B．传入神经C．神经中枢D．传出神经E．效应器脊髓的抑制性中间神经元属于

如果丙大学使用的50台电脑出现质量问题，应向谁主张违约责任?()。哪些主体可以作为适格的原告起诉乙公司?()。

小导管注浆施工应根据土质条件选择注浆法，在淤泥质软土层中宜采用()。

采用《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013的政府投资项目，在施工过程中合同约定的价格调整因素出现导致合同价款增加的部分，应从()支出。

下列灭火剂中，在灭火过程中含有窒息灭火机理的有()。

80386的数据总线是( )。

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员平仓。(　　)

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

80386的数据总线是(　　　)。