2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。 ( )

admin2011-03-22 40

问题 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。(　　)
《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券；情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。(　　)
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。(　　)
证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。(　　)
无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上。(　　)
在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。(　　)
超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。(　　)
股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。(　　)
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。(　　)
可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的荷兰式买权，1张荷兰式卖权，同时向发行人无条件出售了1张荷兰式卖权。(　　)

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男，65岁，阑尾穿孔切除术后8小时下腹部胀痛，躁动不安，未解小便。首先应想到的原因是
女，28岁。外感咳嗽10天，咳嗽气喘，大便习惯性便秘，舌质淡红，苔薄黄，脉滑略数。治疗宜选用的药物是
硫化氢作业现场应安装硫化氢报警系统，第一级报警值应设置在()。
《中华人民共和国进出境动植物检疫法》仅适用于口岸动植物检疫。(　　)
通过交割，期货、现货两个市场得以实现相互联动，期货价格最终与现货价格趋于一致，使期货市场真正发挥价格晴雨表的作用。()
批复适用于答复下级机关请示事项。()
简述德国的实科中学。
【B1】【B15】
【B1】【B2】
A、Blur,GorillazandNorm.B、Gorillaz,BlurandQueen.C、TheGood,TheBadandTheGorillaz.D、TheGood,TheBadandTheQueen.

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