证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2021-08-16 66

问题证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。
Ⅰ．客户身份核实
Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ．是否对客户充分揭示风险
Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

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证券专项业务类资格

基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的()。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是()。

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基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合()对基金销售结算资金管理的有关要求。

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投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，下列属于个人背景的是()。Ⅰ．投资知识Ⅱ．社会阶层Ⅲ．教育程度Ⅳ．职业

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贵金属贡齐()

以下饭店前厅部的对客服务流程中，正确的有()。

Accordingtothewriter,themotorvehicleaccidenthappensessentiallybecauseof.Thispassageismainlyabout.

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