证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2021-08-16 71

问题证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。
Ⅰ．客户身份核实
Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ．是否对客户充分揭示风险
Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

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证券专项业务类资格

监管机构对基金机构检查的主要内容包括()。Ⅰ．合规监管Ⅱ．风险管理Ⅲ．内部稽核Ⅳ．行为规范

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于()。

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德()的特征。

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。

下列属于基金信息披露禁止行为的是()。Ⅰ．信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅱ．承诺收益Ⅲ．对货币基金低风险的评价Ⅳ．登载其他组织的推荐性文字

内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理公司内部控制制度体系中的第二层次是()。

Doyoufindgettingupinthemorningsodifficultthatit’spainful?Thismightbecalledlaziness,butDr.Kleitmanhasanewe

A、利湿退黄B、消肿利咽C、疏风平肝D、利关节E、凉血止痢野菊花除清热解毒外，又能

血浆中的()，能引起呼吸加深加快。

工程量清单应由(　　)提供。

企业在各个纳税期末，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，应采用完工进度(完工百分比)法确认提供劳务收入，以下方法不属于企业所得税劳务完工进度确定的是(　　)。

下列因素中，影响资本市场线中市场均衡点的位置的有()。

1921年9月，中国共产党领导创建的第一个农民协会的地点是()。

我国城市人民政府的领导体制是()。

下面文件中，属专用公文的有（）。

证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

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证券专项业务类资格

监管机构对基金机构检查的主要内容包括()。Ⅰ．合规监管Ⅱ．风险管理Ⅲ．内部稽核Ⅳ．行为规范

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于()。

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德()的特征。

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。

下列属于基金信息披露禁止行为的是()。Ⅰ．信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅱ．承诺收益Ⅲ．对货币基金低风险的评价Ⅳ．登载其他组织的推荐性文字

内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理公司内部控制制度体系中的第二层次是()。

Doyoufindgettingupinthemorningsodifficultthatit’spainful?Thismightbecalledlaziness,butDr.Kleitmanhasanewe

A、利湿退黄B、消肿利咽C、疏风平肝D、利关节E、凉血止痢野菊花除清热解毒外，又能

血浆中的()，能引起呼吸加深加快。

工程量清单应由( )提供。

企业在各个纳税期末，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，应采用完工进度(完工百分比)法确认提供劳务收入，以下方法不属于企业所得税劳务完工进度确定的是( )。

下列因素中，影响资本市场线中市场均衡点的位置的有()。

1921年9月，中国共产党领导创建的第一个农民协会的地点是()。

我国城市人民政府的领导体制是()。

下面文件中，属专用公文的有（）。

工程量清单应由(　　)提供。

企业在各个纳税期末，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，应采用完工进度(完工百分比)法确认提供劳务收入，以下方法不属于企业所得税劳务完工进度确定的是(　　)。