证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．是否对客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2021-08-16 103

问题证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于( )。
Ⅰ．客户身份核实
Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ．是否对客户充分揭示风险
Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6eQg777K

证券投资顾问业务

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)