首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
admin
2022-12-29
96
问题
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
选项
A、信息披露合规性风险
B、投资合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、销售合规性风险
答案
C
解析
A项,信息披露合规性风险:管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险,不符合题意,不当选;B项,投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险,不符合题意,不当选;C项,反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险,符合题意,当选;D项,销售合规性风险:管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为管理人带来处罚和声誉损失的风险,不符合题意,不当选。故本题正确答案选C。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6iDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于依法不追究刑事责任的情形,下列哪些选项是正确的?()
下列情形中,人民法院、人民检察院和公安机关应当通知法律援助机构指派律师为其提供辩护的有:()
李某与张某为邻居,因李某笑话张某才30岁就掉了大量头发,像个老头,张某便将李某打成重伤,经及时抢救,李某才脱离生命危险,治疗期间共花去医药费、交通费以及误工损失约3万元。公安机关对张某立案侦查,经人民检察院审查,向人民法院提起公诉。关于本案,请回答下列问题
下列说法错误的是:()
吴某因犯放火罪被判处有期徒刑15年,判决生效后吴某的辩护律师声称发现新的证据,提起申诉要求再审,法院按照审判监督程序对案件重新审判后,认为原判决认定的犯罪事实正确,但量刑不当,应当如何处理?()
孙明与周大风自小就是好朋友。孙明为人老实,性格内向;周大风很是机灵,颇有经济头脑。改革开放以来,各大、中、小城市都致力于规划建设,改善市容。周大风看到建材市场前景很好,就约孙明一起做建材生意。由于两人齐心合力,勤奋吃苦,加之机会好,开始几趟生意都很不错,赚
对实施暴力行为的精神病人的强制医疗程序,下列选项说法正确的是:()
为了便于分析各种不同性质的地压,按其表现形式,将地压分为变形地压、散体地压(亦称松动地压)、冲击地压、膨胀地压4类。下列关于这4种地压的描述正确的是()。
露天矿山要根据最终边坡的稳定类型、分区特点确定监测级别.并建立边坡监测系统,进行定点定期监测,定点定期监测的内容不包括()。
工程地质复杂、有严重地压活动以及开采深度超过()的地下矿山要建立并严格执行采空区监测预报制度和定期巡查制度。
随机试题
模拟量输出模块由哪些组成?
以下属于房地产商品房现售条件的是()。
下列关于无规共聚聚丙烯管(PP—R管)的说法,正确的有( )。
混凝土应按照国家现行标准的有关规定,根据()等要求进行配合比设计。
对于现金及银行存款日记账,月末结账时应在“本月合计”栏划()。
独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。()
甲企业为高尔夫球及球具生产厂家,是增值税一般纳税人。2017年10月发生以下业务:(1)购进一批PU材料,取得增值税专用发票注明价款10万元,增值税税款1.7万元,委托乙企业将其加工成100个高尔夫球包,支付加工费取得增值税专用发票注明加工费2万
某县税务局派出机构税务所向个体户郑某征税3000元,其中750元依据县人民代表大会制定的地方性法规予以征收。郑某以该税务所乱收费为由,向县税务局提出复议申请。县税务局经调查认为税务所征税适当,原决定无误,便维持了原决定。郑某于是向当地人民法院起诉。经调查后
Afterpeoplehavelearnedthatmagnetsattractthings,centuriespassed______theytooknoteofthefactthatmagnetssometimesa
Distancelearninghasmovedfarawayfromthetraditionalcorrespondencecourse,aimedattheindividualstudentworking【S1】____
最新回复
(
0
)