( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

admin2022-12-29 43

问题 ( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

选项 A、信息披露合规性风险
B、投资合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、销售合规性风险

答案C

解析 A项，信息披露合规性风险：管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险，不符合题意，不当选；B项，投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险，不符合题意，不当选；C项，反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险，符合题意，当选；D项，销售合规性风险：管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为管理人带来处罚和声誉损失的风险，不符合题意，不当选。故本题正确答案选C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6iDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

被告人吴某，涉嫌贪污贿赂犯罪案件，人民检察院提起公诉。因其本人在境外，司法机关履行庭前程序后，吴某仍然不到案不出庭。那么，针对吴某的缺席审判案件，应当由哪些人民法院负责审理?()

被告人张某因故意伤害罪被判处无期徒刑，并没收财产，同时被害人李某提出附带民事诉讼要求其赔偿，经法院调查，张某还有债务若干，若张某的个人财产不足以清偿全部罚金和损失，关于对他的财产的执行，哪些是错误的?()

根据《刑事诉讼法》的规定，下列关于暂予监外执行的说法不正确的是：()

赵某涉嫌恐怖活动犯罪，于2月3日被公安机关依法逮捕，2月6日，赵某的律师提出欲与其会面，则下列说法正确的是：()

关于适用认罪认罚从宽制度，下列说法正确的是：()

某抢夺案，在法院庭前准备中，人民法院的下列做法错误的有：()

下列说法错误的是：()

关于侦查阶段犯罪嫌疑人的诉讼权利，下列说法错误的是：()

实体公正包括哪些内容?()

疱疹性口炎是由白色念珠菌感染所致的口腔黏膜病损。

下列哪项是手术护士与巡回护士的共同职责()。

肺阴虚证可出现

与龋病关系最密切的细菌是

()有助于将项目建设方案设计和实施与区域性社会发展相结合。它力求找到经济与社会之间的有机联系和减少社会风险的方法,并有利于促进社会稳定。

建设单位应向()移交工程档案。

《行政复议法》规定的行政复议基本原则包括()。

下列对职业生涯理解错误的是()。

下列说法不正确的是()。