证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

admin2022-04-29 30

问题证券市场监管的重点内容有( )。
Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管
Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券市场监管的重点内容主要包括：(1)对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度。(2)对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管。(3)对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。(4)对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6k5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

资本资产定价模型的有效性问题是指现实市场中的风险β与收益是否具有正相关关系。()

我国资产负债表按账户式反映，即资产负债表分为左方和右方，左方列示资产各项目，右方列示负债和所有者权益各项目。()

价值发现型投资理念中的“价值发现”的含义有()。

()一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。

下列有关货币政策对证券市场的影响，表述不正确的是()。

下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是()。[2014年3月证券真题]

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是()。

克服了个人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是()。

期货市场的基本功能不包括()。

在美国发行的外国债券被称为()。

下列不能分解脂肪，但可参与脂肪消化和吸收的消化液是【】

男性，18岁，诊断为风湿性心脏病主动脉关闭不全，下列哪项不是周围血管征

属于直接凝集反应的是

根据我国有关法律的规定，国际货运代理人作为代理人的义务有哪些?

提取下列材料的要点，整合成一个单句，为“遗传”下定义。(1)遗传是一种生物自身繁殖过程。(2)这种繁殖将按照亲代所经历的同一发育途径和方式进行。(3)在这一过程中，生物将摄取环境中的物质建造自身。(4)这种繁殖过程所

[2014年10月]{an}是等差数列，则能确定数列{an}。(1)a1+a6=0；(2)a1a6=一1。

设A，B为三阶矩阵，且A～B，且λ1=1，λ2=2为A的两个特征值，|B|=2，求

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi3．cpp，其中定义了用于表示坐标的类TestClassl，但类TestClassl的定义并不完整，按要求完成下列操作，将类的定义补充完整。(1)声明TestClass2类为TestClassl类的友元类，请