证券投资者保护基金的来源有( )等。

admin2011-01-31 30

问题证券投资者保护基金的来源有( )等。

选项 A、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金
B、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的一定比例缴纳基金
C、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D、国内外机构、组织及个人的捐赠

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券投资者保护基金的来源有( )等。

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首次公开发行公司在发行前，必须以( )的方式，向投资者进行公司推介。

投资股票的投资者在遭遇公司亏损时将产生的风险有( )。

在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是( )。

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。( )

在证券交易市场发展的早期，( )是一种重要的形式。

外部融资的特点包括( )。

询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。( )

询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

无套利技术最早被资本资产定价理论(CAPM)采用。( )

国债承销团成员资格的有效期为( )年。

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首次公开发行公司在发行前，必须以(　　)的方式，向投资者进行公司推介。

投资股票的投资者在遭遇公司亏损时将产生的风险有(　　)。

在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是(　　)。

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。(　　)

在证券交易市场发展的早期，(　　)是一种重要的形式。

外部融资的特点包括(　　)。

询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。(　　)

询价对象应当在年度结束后(　　)个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

无套利技术最早被资本资产定价理论(CAPM)采用。(　　)

国债承销团成员资格的有效期为(　　)年。

回归热可见于哪种疾病（　　）。