某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是( )。[2016年3月真题]

admin2019-03-12 67

问题某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是( )。[2016年3月真题]

选项 A、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C、从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D、不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

答案A，D

解析 ABC三项，《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。D项，《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

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某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是( )。[2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

期货交易所应当向(　　)报送财务会计报告。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在()。

患儿男性，14岁，颈部烧伤后瘢痕挛缩形成10余年，观察颈部两侧瘢痕挛缩呈蹼状，头后仰可见牵拉条索形成，大部分瘢痕软化较好，周围皮肤松动性好，针对此患者手术选择最宜

6岁男童，10天前有咽扁桃体炎，2日前出现眼睑浮肿，以急性肾小球肾炎收入院，目前使用青霉素治疗，其目的是

A．沉而有力B．数而有力C．数而无力D．浮而无力E．迟而有力

当双方各抒己见、互不妥协，如果谈判会议继续进行，往往是徒劳无益，谈判人员经常使用的基本策略是()。

下列不属于次级资料的是()。

基金季度报告中的管理人报告不包括()。

我国贯彻宗教信仰自由政策，依法加强对宗教事务的管理，主要目的是()。

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是( )。[2016年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

期货交易所应当向( )报送财务会计报告。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，( )。

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括( )。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。( )

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在()。

患儿男性，14岁，颈部烧伤后瘢痕挛缩形成10余年，观察颈部两侧瘢痕挛缩呈蹼状，头后仰可见牵拉条索形成，大部分瘢痕软化较好，周围皮肤松动性好，针对此患者手术选择最宜

6岁男童，10天前有咽扁桃体炎，2日前出现眼睑浮肿，以急性肾小球肾炎收入院，目前使用青霉素治疗，其目的是

A．沉而有力B．数而有力C．数而无力D．浮而无力E．迟而有力

当双方各抒己见、互不妥协，如果谈判会议继续进行，往往是徒劳无益，谈判人员经常使用的基本策略是()。

下列不属于次级资料的是()。

基金季度报告中的管理人报告不包括()。

我国贯彻宗教信仰自由政策，依法加强对宗教事务的管理，主要目的是()。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

期货交易所应当向(　　)报送财务会计报告。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)