首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于客户理财目标确定步骤的说法中,正确的有( )。 I.在确定客户的投资目标前,先征询客户的期望目标 Ⅱ.在初步拟定客户的理财目标后,要再次征询客户的意见并取得确认 Ⅲ.投资顾问可以根据情况自行修改投资目标 Ⅳ.如要对已经确定的投资目标进行修改,
下列关于客户理财目标确定步骤的说法中,正确的有( )。 I.在确定客户的投资目标前,先征询客户的期望目标 Ⅱ.在初步拟定客户的理财目标后,要再次征询客户的意见并取得确认 Ⅲ.投资顾问可以根据情况自行修改投资目标 Ⅳ.如要对已经确定的投资目标进行修改,
admin
2018-09-20
65
问题
下列关于客户理财目标确定步骤的说法中,正确的有( )。
I.在确定客户的投资目标前,先征询客户的期望目标
Ⅱ.在初步拟定客户的理财目标后,要再次征询客户的意见并取得确认
Ⅲ.投资顾问可以根据情况自行修改投资目标
Ⅳ.如要对已经确定的投资目标进行修改,必须征得客户同意
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
如果在制定投资方案的过程中,计划对已确定的投资目标进行改动,必须对客户说明,并征得客户同意。所以投资顾问不能自行修改投资目标,其他选项都是正确的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6wQg777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
()是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系,即一个企业组织为了实现计划目标,防范和减少风险的发生,由全体员工共同参与,对内部组织机构业务进行全过程的介入和监控,采取权力分配、相互制衡手段,制定出系统的、制度保证的运行过程。
()对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性作用。
下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?()
客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。
基金管理人的()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
披露上市基金前()名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。
基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是()。
某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动,其中可能违规的是()。Ⅰ.在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”Ⅱ.在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值Ⅲ.邀请某影星录制广播广告“××基金,我看行”并同时提
随机试题
简述国有土地有偿使用制度。
CharlesDickens______manywonderfulcharactersinhisnovels.
(2006年)级数内收敛于函数()。
下列关于客车出站的说法不正确的是()。
下列成本偏差的原因中,不属于业主原因的是()。
娱乐体育:人们在余暇时间进行的一种娱乐性极强的身体活动,它既是一种娱乐手段,又是一种身体锻炼的手段。下列不属于娱乐体育的一项是()。
改革要在________公平开放便利的市场环境上多下功夫,要在体恤民生上见真情。经济调整期,不能不顾小微企业的实际承受能力,无节制地追求税收增长率。一项不期而至的小微企业普惠型免税政策,是炎炎烈日中吹来的清凉之风,是充满温情和体恤的善政,从这个意义上说,这
【程序】SETTALKOFFI=1CLEARDOWHILEI<=2INPUT“A=”TOAIFA>INT(A).OR.A>=10LOOPELSEINPUT“B=”TO
In1608,Frenchexplorer,SamueldeChamplainestablishedhishabitationin
TheInternationalMonetaryFund(IMF)isthemostpowerfulfinancialinstitutionontheplanet,capableofdictatingeconomicpoli
最新回复
(
0
)