首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
反洗钱合规风险的主要管理措施,包括( )。 I.建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
反洗钱合规风险的主要管理措施,包括( )。 I.建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
admin
2019-09-24
82
问题
反洗钱合规风险的主要管理措施,包括( )。
I.建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ
答案
A
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6z2g777K
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手,价格为15050元/吨,该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日最高可以按照()元/吨价格将该合约卖出。
下列说法错误的有()。
当判断基差风险大于价格风险时()。
LME的期货价格是国际( )市场的晴雨表。
下列关于结算所的作用的表述,正确的有( )。
在国债期货交易中,成交价格()。
某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权,权利金为15美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权,权利金为11美分/蒲式耳。则其损益平衡点为()。
()是整个期货市场风险监控的核心。
交易者在期货市场上的()即为盈利或亏损。
在规定交割期限内,出现( )等情形时,构成交割违约。
随机试题
下述哪种辅助因子用于脂肪酸的还原合成
FLASH脉冲序列中扰相梯度的作用是
丙酸睾酮治疗子宫肌瘤,每月总量不超过
陈某,男,35岁。4天前劳累后外感,咽喉肿痛,发热,全身疼痛,1天后出现小便量少,24小时尿量300ml,血肌酐连续3天升高。现小便闭塞不通,发热不退,口干欲饮,头痛身痛,烦躁不安,舌质红绛,苔黄干,脉数。实验室检查:血肌酐426.8μmol/L,尿素氮2
平肝降逆宜生用,止血宜煅用的药物是( )。
3个月婴儿每日所需8%的糖牛奶量为1个月新生儿每日所需8%的糖牛奶量为
在我国引起急性胰腺炎的最常见的病因是
A企业2005年9月1日结存丙材料的计划成本为250000元,成本差异为超支4000元;本月入库丙材料的计划成本425000元,实际成本为475000元。本月发出丙材料计划成本为100000元,则该企业2005年9月30日丙材料实际成本为(
保持经济总量的基本平衡是指()。
A、Hedoesnotthinkso.B、Hewantsthewomantorepeatwhatshesaid.C、Heagreeswiththewoman.D、Thebestsingeriscomingto
最新回复
(
0
)