反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 I．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

admin2019-09-24 87

问题反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。
I．建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 I．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

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有关结算公式，下列描述正确的有()。

由于可控风险可以通过一些措施进行防范、控制和管理，与不可控风险比起来具有更积极的意义，因此应将期货市场的管理重点放在可控风险上。(　　)

下列不属于期货公司风险监管措施的是()。

2月25日，5月份大豆合约价格为1750元/吨，7月份大豆合约价格为1720元/吨，某投机者根据当时形势分析后认为，两份合约之间的价差有扩大的可能。那么该投机者应该采取(　　)措施。

对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用()为标准交割等级。

期货价格基本分析的特点之一是分析价格变动中的短期趋势。()

以(　　)为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

德尔菲法的缺点主要有___、_、___。

某个寄存器的内容是操作数地址的寻址方式，称为寄存器间接寻址。()

A．血虚肠燥B．血虚精亏C．阴虚肺燥D．阴虚阳亢E．心脾两虚白芍主治()

医用激光相机的构成除了打印系统，还包括

工程寿命周期成本分析方法中，()是对性质完全相反的两个要素做适当的处理，其目的是提高总体的经济性。

估算工业项目外购原材料和燃料动力费时，相应的采购价格应按()计算。

证券交易所的竞价交易规则有(　　　)。

邮政信箱法是通过建立多个收款中心来加速现金流转的方法。()

【2015年湖北潜江.单选】《中华人民共和国教师法》适用于()。

A、Theclubneedssomesportsaswell.B、Raisingthemoneywillbehard.C、Allthestudentswouldlikeformalball.D、Thefestiva

反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 I．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

证券投资基金基础知识

基金从业资格

有关结算公式，下列描述正确的有()。

由于可控风险可以通过一些措施进行防范、控制和管理，与不可控风险比起来具有更积极的意义，因此应将期货市场的管理重点放在可控风险上。( )

下列不属于期货公司风险监管措施的是()。

2月25日，5月份大豆合约价格为1750元/吨，7月份大豆合约价格为1720元/吨，某投机者根据当时形势分析后认为，两份合约之间的价差有扩大的可能。那么该投机者应该采取( )措施。

对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用()为标准交割等级。

期货价格基本分析的特点之一是分析价格变动中的短期趋势。()

以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

德尔菲法的缺点主要有_____、_____、_____。

某个寄存器的内容是操作数地址的寻址方式，称为寄存器间接寻址。()

A．血虚肠燥B．血虚精亏C．阴虚肺燥D．阴虚阳亢E．心脾两虚白芍主治()

医用激光相机的构成除了打印系统，还包括

工程寿命周期成本分析方法中，()是对性质完全相反的两个要素做适当的处理，其目的是提高总体的经济性。

估算工业项目外购原材料和燃料动力费时，相应的采购价格应按()计算。

证券交易所的竞价交易规则有( )。

邮政信箱法是通过建立多个收款中心来加速现金流转的方法。()

【2015年湖北潜江.单选】《中华人民共和国教师法》适用于()。

A、Theclubneedssomesportsaswell.B、Raisingthemoneywillbehard.C、Allthestudentswouldlikeformalball.D、Thefestiva

由于可控风险可以通过一些措施进行防范、控制和管理，与不可控风险比起来具有更积极的意义，因此应将期货市场的管理重点放在可控风险上。(　　)

2月25日，5月份大豆合约价格为1750元/吨，7月份大豆合约价格为1720元/吨，某投机者根据当时形势分析后认为，两份合约之间的价差有扩大的可能。那么该投机者应该采取(　　)措施。

以(　　)为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

德尔菲法的缺点主要有___、_、___。

证券交易所的竞价交易规则有(　　　)。