反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 I．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

admin2019-09-24 64

问题反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。
I．建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 I．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货市场交易的期货合约的标准化包括()。

关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有()。

在国债期货交易中，成交价格()。

()是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。

套利行为与套期保值行为在本质上是相同的。(　　)

环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列哪些机构联合推出的?()

(　　)是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。

下列不属于期货公司风险管理内容的是(　　)。

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。

关于脾触诊的叙述，错误的是

某企业原有职工110人，其中技术人员是非技术人员的10倍。今年招聘后，两类人员的人数之比未变，且现有职工中技术人员比非技术人员多153人。问今年新招非技术人员多少名?()

设α1=，问λ取何值时，(1)β不能由α1，α2，α3线性表示?(2)β可由α1，α2，α3线性表示且表达式唯一?(3)β可由α1，α2，α3线性表示但表达式不唯一?

1.Insuchachanging,complexsocietyformerlysimplesolutionstoinformationalneedsbecomecomplicated.Manyoflife’sprobl

Receivingguestsshouldbegreatfunforthehostess(女主人)asitisfortheguests.Ifyouplancarefully,everythingissureto

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期货市场交易的期货合约的标准化包括()。

关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有()。

在国债期货交易中，成交价格()。

()是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。

套利行为与套期保值行为在本质上是相同的。( )

环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列哪些机构联合推出的?()

( )是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有( )。

下列不属于期货公司风险管理内容的是( )。

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有( )。

关于脾触诊的叙述，错误的是

某企业原有职工110人，其中技术人员是非技术人员的10倍。今年招聘后，两类人员的人数之比未变，且现有职工中技术人员比非技术人员多153人。问今年新招非技术人员多少名?()

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套利行为与套期保值行为在本质上是相同的。(　　)

(　　)是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。

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美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。