《中华人民共和国证券投资基金法》对基金投资或者活动做出了限制性规定，包括( )。 Ⅰ．向他人贷款或者提供担保 Ⅱ．从事承担无限责任的投资 Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券 Ⅳ．承销证券

admin2022-10-17 48

问题《中华人民共和国证券投资基金法》对基金投资或者活动做出了限制性规定，包括( )。
Ⅰ．向他人贷款或者提供担保
Ⅱ．从事承担无限责任的投资
Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
Ⅳ．承销证券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析基金财产不得用于下列投资或者活动：(1)承销证券。(2)违反规定向他人贷款或者提供担保。(3)从事承担无限责任的投资。(4)买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。(7)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

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提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循()的原则，继续认真履行尽职调查义务。

上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前()个交易日公司股票交易均价。

发行人应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。()

上市公司向社会公开发行新股就是指向全体社会公众发售股份。()

上市公司所确定的配股价格可以低于该公司配股前每股净资产。()

公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外，通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式，也可以达到注销股份的目的。()

外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围。()

转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。

上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。()

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