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  3. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是( )。

admin2020-07-15  87
问题 根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是(    )。
选项 A、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
C、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
D、乙上市公司向所有现有股东配股
答案B
解析 (1)选项AD：上市公司无论是公开发行新股(包括配股和增发)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准；(2)选项B：对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；(3)选项C：无论是普通公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司，还是已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票，都必须经过中国证监会的核准。
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