交易指令在基金公司内部执行的流程为( )。 Ⅰ．交易员择机执行指令 Ⅱ．相关人员审核指令 Ⅲ．基金经理下达指令

admin2022-04-16 36

问题交易指令在基金公司内部执行的流程为( )。
Ⅰ．交易员择机执行指令
Ⅱ．相关人员审核指令
Ⅲ．基金经理下达指令

选项 A、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
D、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

答案D

解析本题旨在考查交易指令在基金公司内部的执行情况，交易指令在基金公司内部执行情况如下：(1)在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。(2)交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。(3)交易员接收到指令后有权根据一身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。故本题选D。

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基金从业资格

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

建立健全的风险控制体系的内容包括()。

有限合伙型私募股权投资基金中()占据基金运营的主导地位。

通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行，体现了私募基金内部控制的()。

申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于5亿美元或者管理资产规模不低于()亿美元。

政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括()。

()是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。

关于合伙人劳务出资规定说法正确的是()。

基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施()的自律管理。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是()。

在计算下列各项资金的筹资成本时，不需要考虑筹资费用的是()。

丁伯根法则

对任意事件A，B，下面结论正确的是【】

炒法包括()。

下列关于铜电解精炼电解液净化安全技术的说法，错误的是()。

下列机构中不能从事基金销售业务的是()。

出口商拒绝税务机关检查或拒绝提供有关出口货物退(免)税账簿、凭证、资料的，由税务机关处以2000元以上10000元以下的罚款。()

设函数z=f(xy，yg(x))，其中函数f具有二阶连续偏导数，函数g(x)可导且在x=1处取得极值g(1)=1．求.

An　operating　system　is(74).

在网络体系结构中，传输层的主要功能是()。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

建立健全的风险控制体系的内容包括()。

有限合伙型私募股权投资基金中()占据基金运营的主导地位。

通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行，体现了私募基金内部控制的()。

申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于5亿美元或者管理资产规模不低于()亿美元。

政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括()。

()是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。

关于合伙人劳务出资规定说法正确的是()。

基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施()的自律管理。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是()。

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对任意事件A，B，下面结论正确的是【】

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出口商拒绝税务机关检查或拒绝提供有关出口货物退(免)税账簿、凭证、资料的，由税务机关处以2000元以上10000元以下的罚款。()

设函数z=f(xy，yg(x))，其中函数f具有二阶连续偏导数，函数g(x)可导且在x=1处取得极值g(1)=1．求.

An operating system is(74).

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An　operating　system　is(74).