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  3. 交易指令在基金公司内部执行的流程为( )。 Ⅰ．交易员择机执行指令 Ⅱ．相关人员审核指令 Ⅲ．基金经理下达指令

交易指令在基金公司内部执行的流程为( )。 Ⅰ．交易员择机执行指令 Ⅱ．相关人员审核指令 Ⅲ．基金经理下达指令

admin2022-04-16  81
问题 交易指令在基金公司内部执行的流程为(          )。
Ⅰ．交易员择机执行指令
Ⅱ．相关人员审核指令
Ⅲ．基金经理下达指令
选项 A、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
D、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
答案D
解析 本题旨在考查交易指令在基金公司内部的执行情况，交易指令在基金公司内部执行情况如下：(1)在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。(2)交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。(3)交易员接收到指令后有权根据一身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。故本题选D。
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