交易指令在基金公司内部执行的流程为( )。 Ⅰ．交易员择机执行指令 Ⅱ．相关人员审核指令 Ⅲ．基金经理下达指令

admin2022-04-16 61

问题交易指令在基金公司内部执行的流程为( )。
Ⅰ．交易员择机执行指令
Ⅱ．相关人员审核指令
Ⅲ．基金经理下达指令

选项 A、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
D、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

答案D

解析本题旨在考查交易指令在基金公司内部的执行情况，交易指令在基金公司内部执行情况如下：(1)在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。(2)交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。(3)交易员接收到指令后有权根据一身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。故本题选D。

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基金从业资格

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交易指令在基金公司内部执行的流程为( )。 Ⅰ．交易员择机执行指令 Ⅱ．相关人员审核指令 Ⅲ．基金经理下达指令

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基金从业资格

通过期货交易形成的价格，下列特征描述正确的有()。

A、B、C三种股票的β系数分别为0.75、0.9、1.25，下列组合中的百分比分别代表投资A、B、C三种股票的资金比例，则β系数大于1的组合有(　　)。

(　　)可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。

私募股权投资基金的主要服务机构有()。I．专业顾问Ⅱ．融资代理商Ⅲ．市场营销、公共关系、数据以及调查机构Ⅳ．人力资源顾问Ⅴ．股票经纪人

下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是()。

根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下哪些信息()。I．基金的基本信息Ⅱ．基金管理人基本信息Ⅲ．基金的投资信息Ⅳ．基金的募集期限

私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于()年。

下列基金募集机构对普通投资者划分的风险承受能力类型，风险承受能力最低的类别是()。

PASSAGEFOUR(1)Thefirstintimation,apparently,waswhenthree-year-oldYvestoldhismotherthathershoesdidnotgow

A．Ⅰ度深覆盖B．Ⅱ度深覆盖C．Ⅲ度深覆盖D．Ⅰ度深覆牙合E．Ⅱ度深覆牙合下前牙切端前后距离为6mm，是指

与冲洗技术没有实际效果的管理方法是

A．印堂、攒竹、合谷B．率谷、外关、足临泣C．血海、膈俞、内关D．天柱、后溪、申脉E．太冲、内关、四神聪

下列关于发票使用的说法正确的有()。

“采购流程”是指采购方从(供应商)选择和购买生产、服务经营的各种原材料、零部件、设备等物料的。

我国政府一向关心和重视儿童的生存、保护和发展工作，制定了()等一系列相关法律以保护其合法权益。

国家正在进行“营改增”试点。为了更好地贯彻落实这一政策，要进行一次税务宣传活动，领导让你写一个宣传方案，你如何开展?

1940年前后，毛泽东发表了哪些著作，使新民主主义革命理论在多方面展开而达到成熟，形成了一个完整的理论体系()

【S1】【S10】

交易指令在基金公司内部执行的流程为( )。 Ⅰ．交易员择机执行指令 Ⅱ．相关人员审核指令 Ⅲ．基金经理下达指令

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基金从业资格

通过期货交易形成的价格，下列特征描述正确的有()。

A、B、C三种股票的β系数分别为0.75、0.9、1.25，下列组合中的百分比分别代表投资A、B、C三种股票的资金比例，则β系数大于1的组合有( )。

( )可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。

私募股权投资基金的主要服务机构有()。I．专业顾问Ⅱ．融资代理商Ⅲ．市场营销、公共关系、数据以及调查机构Ⅳ．人力资源顾问Ⅴ．股票经纪人

下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是()。

根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下哪些信息()。I．基金的基本信息Ⅱ．基金管理人基本信息Ⅲ．基金的投资信息Ⅳ．基金的募集期限

私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于()年。

下列基金募集机构对普通投资者划分的风险承受能力类型，风险承受能力最低的类别是()。

PASSAGEFOUR(1)Thefirstintimation,apparently,waswhenthree-year-oldYvestoldhismotherthathershoesdidnotgow

A．Ⅰ度深覆盖B．Ⅱ度深覆盖C．Ⅲ度深覆盖D．Ⅰ度深覆牙合E．Ⅱ度深覆牙合下前牙切端前后距离为6mm，是指

与冲洗技术没有实际效果的管理方法是

A．印堂、攒竹、合谷B．率谷、外关、足临泣C．血海、膈俞、内关D．天柱、后溪、申脉E．太冲、内关、四神聪

下列关于发票使用的说法正确的有()。

“采购流程”是指采购方从__________(供应商)选择和购买生产、服务经营的各种原材料、零部件、设备等物料的__________。

我国政府一向关心和重视儿童的生存、保护和发展工作，制定了()等一系列相关法律以保护其合法权益。

国家正在进行“营改增”试点。为了更好地贯彻落实这一政策，要进行一次税务宣传活动，领导让你写一个宣传方案，你如何开展?

1940年前后，毛泽东发表了哪些著作，使新民主主义革命理论在多方面展开而达到成熟，形成了一个完整的理论体系()

【S1】【S10】

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(　　)可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。

“采购流程”是指采购方从(供应商)选择和购买生产、服务经营的各种原材料、零部件、设备等物料的。