《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

admin2014-05-08 59

问题《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

选项 A、该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B、该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C、该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D、该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合

答案B,C,D

解析 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》并非一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件，而是以往相关法律、法规的重申，以及在资格原则、诚信原则、回避原则、披露(备案)原则、“防火墙”(隔离)原则、惩处原则六大基本原则基础上的具体措施的明细。《通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业同避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票()。

下列有关证券投资基金中的专业理财含义的描述，正确的是()。

资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括()。

基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。()

基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。()

根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括()。

基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账，并以自身名义开立基金银行存款账户。()

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。()

为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和托管人须配置相同的技术系统。()

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。()

简述合同解释的标准。

孔子的恩想核心是()。

内存储器中的每个存储单元都被赋予一个唯一的序号，称为_____。存储单元的基本单位是字节。

关于土地使用权抵押权的法律特征，说法正确的有()。

下列筹资方式，可以降低财务风险的有()。

根据下列统计资料回答问题。2015年一季度，A省商品房销售面积1175．2万平方米，下降13．4％，降幅比1—2月份收窄13．8个百分点。其中，商品住宅销售面积1036．37万平方米，下降15％；办公楼销售面积15．2万平方米，下降48．7％

[*]

下面叙述中错误的是()。

Takecareofthe(burn)______candle,itisdangerous.

ManyaresurprisedtolearnthatAntarctica(南极)isnearlytwicethesizeoftheUnitedStates.ThenameAntarcticawascoinedt

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票()。

下列有关证券投资基金中的专业理财含义的描述，正确的是()。

资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括()。

基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的各类定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。()

基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。()

根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括()。

基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账，并以自身名义开立基金银行存款账户。()

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。()

为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和托管人须配置相同的技术系统。()

债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。()

简述合同解释的标准。

孔子的恩想核心是()。

内存储器中的每个存储单元都被赋予一个唯一的序号，称为_____。存储单元的基本单位是字节。

关于土地使用权抵押权的法律特征，说法正确的有()。

下列筹资方式，可以降低财务风险的有()。

根据下列统计资料回答问题。2015年一季度，A省商品房销售面积1175．2万平方米，下降13．4％，降幅比1—2月份收窄13．8个百分点。其中，商品住宅销售面积1036．37万平方米，下降15％；办公楼销售面积15．2万平方米，下降48．7％

[*]

下面叙述中错误的是()。

Takecareofthe(burn)______candle,itisdangerous.

ManyaresurprisedtolearnthatAntarctica(南极)isnearlytwicethesizeoftheUnitedStates.ThenameAntarcticawascoinedt

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。