《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

admin2014-05-08 86

问题《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

选项 A、该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B、该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C、该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D、该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合

答案B,C,D

解析 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》并非一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件，而是以往相关法律、法规的重申，以及在资格原则、诚信原则、回避原则、披露(备案)原则、“防火墙”(隔离)原则、惩处原则六大基本原则基础上的具体措施的明细。《通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业同避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融债券存续期间，发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告。()

目前国际应用较多的基本分析方法有()。

开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产，应付赎回。

基金运作费采用预提或待摊的方法计入基金损益的条件是()。

税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。()

股市每E的开盘价是由证券交易所决定的。()

上海证券交易所与中证指数有限公司于2008年1月2日正式发布上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中分红比较稳定的部分股票作为样本股。()

()属持续整理形态。

反映股市价格变化时，WMS最快，K其次，D最慢。(　　)

在甘氏线中，最重要的线包括(　　)线。

A、HongKong.B、Japan.C、WestAsia.D、Europe.B对话接近尾声时，Mr．Phelps问到新招聘的员工是否有机会在香港以外的地方工作，例如去东南亚．并表示他最想去日本。因此B项是正确答案。

涨跌停板制度

累进费率制的特点是()

男性患者，52岁，慢性乙型肝炎病史6年，1个月前出现皮肤金黄色。查体：肝掌、蜘蛛痣。下列哪项化验检查结果是不正确的

按照国家有关规定。建设单位在办理工程质量监督注册手续时需提供的资料包括()。

(2011年)根据有关司法解释，下列关于行政许可案件被告确定的表述中，正确的有()。

毛泽东思想成熟的标志是()

若x和y都是int型变量，x＝100，y＝200，且有程序片段：printf("%d"，(x，y))；　　上面程序片段的输出结果()

Predictionsoflargepopulationsofrobotsinindustryhaveyettocometrue.Foradecadeormore,manufacturersofbigrobots

YoungpeopleintheUnitedStatesarefallingbehindtheiroverseaspeersinreading,mathsandscience,PresidentBarackObama

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融债券存续期间，发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告。()

目前国际应用较多的基本分析方法有()。

开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产，应付赎回。

基金运作费采用预提或待摊的方法计入基金损益的条件是()。

税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。()

股市每E的开盘价是由证券交易所决定的。()

上海证券交易所与中证指数有限公司于2008年1月2日正式发布上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中分红比较稳定的部分股票作为样本股。()

()属持续整理形态。

反映股市价格变化时，WMS最快，K其次，D最慢。( )

在甘氏线中，最重要的线包括( )线。

A、HongKong.B、Japan.C、WestAsia.D、Europe.B对话接近尾声时，Mr．Phelps问到新招聘的员工是否有机会在香港以外的地方工作，例如去东南亚．并表示他最想去日本。因此B项是正确答案。

涨跌停板制度

累进费率制的特点是()

男性患者，52岁，慢性乙型肝炎病史6年，1个月前出现皮肤金黄色。查体：肝掌、蜘蛛痣。下列哪项化验检查结果是不正确的

按照国家有关规定。建设单位在办理工程质量监督注册手续时需提供的资料包括()。

(2011年)根据有关司法解释，下列关于行政许可案件被告确定的表述中，正确的有()。

毛泽东思想成熟的标志是()

若x和y都是int型变量，x＝100，y＝200，且有程序片段：printf("%d"，(x，y))； 上面程序片段的输出结果()

Predictionsoflargepopulationsofrobotsinindustryhaveyettocometrue.Foradecadeormore,manufacturersofbigrobots

YoungpeopleintheUnitedStatesarefallingbehindtheiroverseaspeersinreading,mathsandscience,PresidentBarackObama

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

反映股市价格变化时，WMS最快，K其次，D最慢。(　　)

在甘氏线中，最重要的线包括(　　)线。

若x和y都是int型变量，x＝100，y＝200，且有程序片段：printf("%d"，(x，y))；　　上面程序片段的输出结果()