《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

admin2014-05-08 38

问题《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

选项 A、该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B、该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C、该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D、该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合

答案B,C,D

解析 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》并非一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件，而是以往相关法律、法规的重申，以及在资格原则、诚信原则、回避原则、披露(备案)原则、“防火墙”(隔离)原则、惩处原则六大基本原则基础上的具体措施的明细。《通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业同避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下属于公司反收购策略的有()。

投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括()。

投资人应当认真阅读投资风险提示并根据自身的()来决定是否符合投资者的要求。

下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是()。

当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。()

督察长连续3次考试成绩不及格的，中国证监会可免除其职务。()

根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括()。

对基金托管人从事基金托管活动取得的收入，应征收企业所得税。()

开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产，应付赎回。

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。()

Itishardtoimaginethatthisapparently______professorwasacriminal.

患者，72岁，有高血压病史20年。胸痛5h，含服异山梨酯5mg症状未缓解，并出现呕吐1次。下列各项检查对确立初步诊断最有价值的是

类风湿关节炎最早的关节症状是（）

所有发生的经济业务事项都需要进行会计记录和会计核算。()

我国古代诗歌形式按产生的先后次序排列，正确的是（）。

烤箱：蛋糕

依次填入下列各句横线处的词语，最恰当的一组是()①××公司已被我们收购，大家要抓紧时间做好和管理工作。②这家商场的购物环境不错，广告宣传也做了不少，但营业额一直很低。商场得做做市场调查，找找原因。③这些

1905年8月20日，孙中山、黄兴等人在东京成立的中国第一个资产阶级革命政党是

In1905,twomoreprovinceswerecreated.Theywere______.

PassageOneWhatwastheyoungwoman’sattitudetowardsGabriel’shelp?

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下属于公司反收购策略的有()。

投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括()。

投资人应当认真阅读投资风险提示并根据自身的()来决定是否符合投资者的要求。

下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是()。

当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。()

督察长连续3次考试成绩不及格的，中国证监会可免除其职务。()

根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括()。

对基金托管人从事基金托管活动取得的收入，应征收企业所得税。()

开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产，应付赎回。

证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。()

Itishardtoimaginethatthisapparently______professorwasacriminal.

患者，72岁，有高血压病史20年。胸痛5h，含服异山梨酯5mg症状未缓解，并出现呕吐1次。下列各项检查对确立初步诊断最有价值的是

类风湿关节炎最早的关节症状是（）

所有发生的经济业务事项都需要进行会计记录和会计核算。()

我国古代诗歌形式按产生的先后次序排列，正确的是（）。

烤箱：蛋糕

1905年8月20日，孙中山、黄兴等人在东京成立的中国第一个资产阶级革命政党是

In1905,twomoreprovinceswerecreated.Theywere______.

PassageOneWhatwastheyoungwoman’sattitudetowardsGabriel’shelp?

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。