《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

admin2014-05-08 47

问题《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

选项 A、该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B、该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C、该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D、该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合

答案B,C,D

解析 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》并非一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件，而是以往相关法律、法规的重申，以及在资格原则、诚信原则、回避原则、披露(备案)原则、“防火墙”(隔离)原则、惩处原则六大基本原则基础上的具体措施的明细。《通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业同避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。()

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有()。

基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括()。

我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有()。

我国基金信息披露制度体系包括()。

基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。()

ETF基金结合了契约型基金与公司型基金的运作特点。()

基金产品设计包含三方面重要的信息输入：客户需求信息、投资运作信息和产品市场信息。()

以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是()。

A.insightfulB.hugeC.immenseD.quantityE.qualityF.declinedG.commonH.greatlyI.involvedJ.conc

人合公司是指以股东的个人信用为公司信用基础的公司；资合公司是指由公司股东分别出资而形成的财产作为信用基础的公司；人资兼合公司则同时具备上述两种性质的信用基础。根据以上定义，以下哪个公司属于人合公司?

设f(x)=∫0x(3t2+2t+1)dt，则=()

享誉世界的卢浮宫在（）

在建设工程设计施工一体化/总承包合同中，对争议的处理，一般以()作为解决的最终方式。

根据《水利水电工程施工质量检测与评定规程》SL176—2007，单元工程质量达不到《评定标准》合格规定时，经加固补强并经鉴定能达到设计要求，其质量可评为()。

旧路改建路基加宽施工中，正确的做法有()。

设A，B，C均为n阶矩阵．若AB=C，且B可逆，则

ShewasFrench;hewasEnglish;theyhadjustmovedtoLondonfromParis.Whenhefoundoutaboutheraffair,shebeggedforar

【B1】【B10】

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。()

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有()。

基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括()。

我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有()。

我国基金信息披露制度体系包括()。

基金资产应独立于基金管理人的资产，但可与基金托管人的资产混合记账。()

ETF基金结合了契约型基金与公司型基金的运作特点。()

基金产品设计包含三方面重要的信息输入：客户需求信息、投资运作信息和产品市场信息。()

以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是()。

A.insightfulB.hugeC.immenseD.quantityE.qualityF.declinedG.commonH.greatlyI.involvedJ.conc

人合公司是指以股东的个人信用为公司信用基础的公司；资合公司是指由公司股东分别出资而形成的财产作为信用基础的公司；人资兼合公司则同时具备上述两种性质的信用基础。根据以上定义，以下哪个公司属于人合公司?

设f(x)=∫0x(3t2+2t+1)dt，则=()

享誉世界的卢浮宫在（）

在建设工程设计施工一体化/总承包合同中，对争议的处理，一般以()作为解决的最终方式。

根据《水利水电工程施工质量检测与评定规程》SL176—2007，单元工程质量达不到《评定标准》合格规定时，经加固补强并经鉴定能达到设计要求，其质量可评为()。

旧路改建路基加宽施工中，正确的做法有()。

设A，B，C均为n阶矩阵．若AB=C，且B可逆，则

ShewasFrench;hewasEnglish;theyhadjustmovedtoLondonfromParis.Whenhefoundoutaboutheraffair,shebeggedforar

【B1】【B10】

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括(　　)。