( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)

admin2019-06-01 60

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，ACD项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第十五条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中的行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)

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急性牙髓炎时牙髓治疗原则正确的是

下列关于个人独资企业最低出资额的说法正确的有：()。

发行公司债券应当符合的法定发行条件有( )。

王某将一头自己的耕牛出卖给李某。双方约定交付之日后第90日付款，付清全款之前牛的所有权归甲所有。王某将母马交付给李某后一个月，耕牛下了一匹牛犊。有关耕牛和牛犊的所有权，下列表述正确的是：()

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