首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)
admin
2019-06-01
30
问题
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)
选项
A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核
答案
A,C,D
解析
根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定,银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知,ACD项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第十五条规定,银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员,不得利用内幕信息获取个人利益,也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中的行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7BRM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
某项目初始投资1000元,年利率8%,期限为1年,每季度付息一次,按复利计算,则其1年后的本息和为()元。(2009年上半年)
常见的资产配置组合模型中,风险最大的是()。
境外个人可以随意购买境内权益类和固定收益类金融产品。()
贷款信托理财产品通常采用的贷款信托方式有()。
下面属于年金收付形式的是()。
假定期初本金为100000元,单利计息,6年后终值为130000元,则年利率为()。
下列金融机构不参与同业拆借市场交易的是()。
在下列交易方式中,不具备保值功能的交易是()。
保险兼业代理人在保险人授权范围内代理保险业务的行为所产生的法律责任,由保险人承担。()
(),银监会以2011年5号令公布了《商业银行理财产品销售管理办法》。
随机试题
下列关于壶腹部癌的叙述,哪项不正确
慢性胃炎三联疗法包括
施工吊篮承载结构件为非塑性材料时,按材料的强度极限计算,其安全系数不应小于()。
根据《建筑工程施工许可管理办法》的规定,对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的,由有管辖权的发证机关责令改正,对于不符合开工条件的,责令停止施工,并对()处以罚款。
自行开发的会计软件比商品化会计软件()。
甲公司拟投资一个采矿项目,经营期限10年,资本成本14%,假设该项目的初始现金流量发生在期初,营业现金流量均发生在投产后期末,该项目现值指数大于1。下列关于该项目的说法中,正确的有()。
恒定电场是指电场不随()。
A.个人简化口腔卫生指数B.牙龈指数C.菌斑指数D.龈沟出血指数E.社区牙周指数根据牙面菌斑的量和厚度计分,用以评价口腔卫生状况和牙周病防治效果()。
鼠标器与主机的接口有多种,下面哪一种接口不会用作鼠标器与主机的接口?
下面描述中,不属于软件危机表现的是
最新回复
(
0
)