( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)

admin2019-06-01 70

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，ACD项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第十五条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中的行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。(2010年上半年)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

我国的尚不完善的失业保险制度和最低生活保障制度使个人面I临的未来不确定性增加，因此存在强烈的个人理财需求。()

理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性、制度性和长期性的特点，以下关于这些特点，说法正确的是()。(2010年上半年)

从基金赎回的角度来看，下列基金中流动性最强的是()。

下列选项中，()不属于银行业从业人员应遵守的准则内容。

下列关于房地产投资特点的说法中,不正确的是()。

根据生命周期理论，个人在中年稳健期的理财特征为()。

按照有关规定，对受益人的权利和义务说法错误的是()。

银行仅保证客户本金安全，这样的结构性理财计划是(　　)。

金融市场的最基本、最重要的功能是()。

下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。

最大流量问题一般针对的是只有一个和一个的网络。

对休克病人的一般监测项目包括()

A．中毒作用B．变态反应作用C．光感作用D．致纤维化作用E．致癌作用滑石尘具有

一架飞机从北京飞往乌鲁木齐，用3．5个小时，而从乌鲁木齐返航北京时，飞行速度不变，却只需要3小时，原因是()。

IP地址是上网主机自动产生的。()

试述中国人民政治协商会议的性质、职能。

Comparedwiththeircosmologist(宇宙学家)colleagues,cosmogonists(星源学家)cansoundalittleold-fashioned.EdgarAllenPoeturnedto

甲(8岁)与父母一起外出旅游，在返回的途中不幸发生车祸，一家三口全部死亡，无法确定死亡先后时间。甲的姥姥和爷爷都还健在，甲还有姑姑和舅舅。有权继承甲家财产的是()

Itiscommonlyassumedthatevenifsomeforgerieshaveaestheticmerit,noforgeryhasasmuchasanoriginalbytheimitateda

Ifwedonottreatthenaturalworldwithgreaterrespect,__________(我们自身的生存就有可能受到威胁)

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下列选项中，()不属于银行业从业人员应遵守的准则内容。

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按照有关规定，对受益人的权利和义务说法错误的是()。

银行仅保证客户本金安全，这样的结构性理财计划是( )。

金融市场的最基本、最重要的功能是()。

下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。

最大流量问题一般针对的是只有一个______和一个______的网络。

对休克病人的一般监测项目包括()

A．中毒作用B．变态反应作用C．光感作用D．致纤维化作用E．致癌作用滑石尘具有

一架飞机从北京飞往乌鲁木齐，用3．5个小时，而从乌鲁木齐返航北京时，飞行速度不变，却只需要3小时，原因是()。

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