首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报
admin
2022-06-02
45
问题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7Chg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
投资者选择基金时,应重点关注()的能力。
银行间债券市场的交易制度不包括()。
根据财政部、国家税务总局的规定,从2008年9月19日起,基金卖出股票时按照()的税率征收证券交易印花税。
投资政策说明书的制定,主要依据投资者的()。Ⅰ.投资需求Ⅱ.财务状况Ⅲ.投资限制Ⅳ.投资偏好
关于权证的基本要素,下列说法错误的是()。
下列选项中属于权证的基本要素的是()。I、权证类别Ⅱ、标的资产Ⅲ、存续时间Ⅳ、行权价格V、行权比例
构成投资组合的证券A和证券B,其标准离差分别为12%和8%,其预期收益率分别为15%和10%,则下列表述中错误的是()。
基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括()。
以下关于监事会的说法错误的是()。
随机试题
简述黑格尔关于法的定义及意志发展的三个阶段。
简述SET与SSL有什么不同。
关于睑结膜特点的描述,错误的是
最有诊断意义的辅助检查为最有效的治疗应该是
患儿,女性,1岁,体重9kg。因发热、腹泻2天入院。精神萎靡,皮肤弹性差,眼窝明显凹陷,四肢冰凉,尿极少。扩容后补充累积损失量的输液速度,一般为每小时每千克体重
房屋出租代理是指房地产经纪人为房屋出租人代理出租房屋,促成出租者出租房屋成功而收取佣金的行为。房屋出租代理按房屋存在的形式可分为()。
下列关于房地产经纪人协理的表述中,正确的有()。[2008年考试真题]
港航工程混凝土配合比设计中,按耐久性要求对()有最小值的限制。
根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。
教师如何备课?
最新回复
(
0
)