ZSG集团有限责任公司系z市国资委设立的国有独资公司，2015年5月20日公告《公司债券募集说明书摘要》，主要内容如下： (1)2015年3月2日，公司董事会审议通过了《首次发行公司债券方案》；201 5年3月25日，Z市国资委审批通过《首次发行公司债

admin2016-04-18 35

问题 ZSG集团有限责任公司系z市国资委设立的国有独资公司，2015年5月20日公告《公司债券募集说明书摘要》，主要内容如下：
  (1)2015年3月2日，公司董事会审议通过了《首次发行公司债券方案》；201 5年3月25日，Z市国资委审批通过《首次发行公司债券方案》；2015年5月14日，中国证监会发文核准。
  (2)本期债券向合格投资者公开发行；本期债券发行总规模不超过人民币7亿元，面值100元，按面值平价发行；本期债券的期限为5年；本期债券为无担保债券；由主承销商组织承销团，主承销商为ZS证券股份有限公司；本次发行公司债券募集的资金拟用于偿还银行借款，剩余部分拟用于补充公司营运资金；本期债券的受托管理人为ZS证券股份有限公司。
  (3)公司聘请XSJ资信评估投资服务有限责任公司对本次公司债券发行的资信情况进行了评级，本期债券信用等级为AA+；在本期债券的有效存续期内，XSJ资信评估投资服务有限责任公司将按照规定每1年出具一次定期跟踪评级报告。
  (4)公司2014年净资产为367742．57万元，最近3年年均可分配利润为9391．46万元。2015年5月27日，ZSG集团有限责任公司就本期公司债券发行结果公告称，本次债券发行工作已于2015年5月26日结束，实际发行规模7亿元，最终票面利率为4．48％。
  2015年6月4日，ZSG集团有限责任公司发行的本期债券在上海证券交易所挂牌交易。
  要求：
  根据上述资料，回答下列问题。
本期债券是否应当由承销团承销?主承销商ZS证券股份有限公司能否同时担任本期债券的受托管理人?并分别说明理由。

选项

答案①本期债券应当由承销团承销。根据规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。②主承销商zS证券股份有限公司可以同时担任本期债券的受托管理人。根据规定，公司债券受托管理人由本次发行的承销机构或者其他经中国证监会认可的机构担任。

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7DZJ777K

本试题收录于：经济法题库注册会计师分类

经济法

注册会计师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

经济法

注册会计师

对于实物债券和标准券，上海证券登记结算公司均按债券结算主席位为单位进行结算。()

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。()

证券公司应当按照()经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。(　　)

基金销售宣传的内容必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有(　　)等情形。

目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。()

基金注册登记机构的具体业务包括(　　)等。

甲、乙、丙共同投资设立一个普通合伙企业，合伙协议对合伙人的资格取得或丧失未作约定。合伙企业存续期间，甲因车祸去世，甲的妻子丁是唯一继承人。下列表述中，符合合伙企业法律制度规定的是()。

直埋通信光缆与管孔30--50CM给水管平行时最小净距为（）。

下列哪项不是甲状腺激素的作用

关于CT密度分辨力较高的原因，下列叙述哪项是错误的

不良反应不包括

对于一个较为复杂的物流系统，应采用的控制方式是()。

根据我国宪法及其他相关法律规定，下列构成违宪违法的是()。

湿地被称之为()。

HowtoGettheMostfromYourCollegeProfessors【T1】yourprofessors.usetheschool’s【T2】—thepr

经济法

注册会计师

对于实物债券和标准券，上海证券登记结算公司均按债券结算主席位为单位进行结算。()

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。()

证券公司应当按照()经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。( )

基金销售宣传的内容必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有( )等情形。

目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。()

基金注册登记机构的具体业务包括( )等。

甲、乙、丙共同投资设立一个普通合伙企业，合伙协议对合伙人的资格取得或丧失未作约定。合伙企业存续期间，甲因车祸去世，甲的妻子丁是唯一继承人。下列表述中，符合合伙企业法律制度规定的是()。

直埋通信光缆与管孔30--50CM给水管平行时最小净距为（）。

下列哪项不是甲状腺激素的作用

关于CT密度分辨力较高的原因，下列叙述哪项是错误的

不良反应不包括

对于一个较为复杂的物流系统，应采用的控制方式是()。

根据我国宪法及其他相关法律规定，下列构成违宪违法的是()。

湿地被称之为()。

HowtoGettheMostfromYourCollegeProfessors【T1】________yourprofessors.usetheschool’s【T2】________—thepr

行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。(　　)

基金销售宣传的内容必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有(　　)等情形。

基金注册登记机构的具体业务包括(　　)等。

HowtoGettheMostfromYourCollegeProfessors【T1】yourprofessors.usetheschool’s【T2】—thepr