证券投资分析师自律性组织的职能主要有( )。 Ⅰ．对会员进行职业道德、行为标准管理 Ⅱ．对会员进行资格认证 Ⅲ．对会员单位证券投资分析师进行培训 Ⅳ．依法对证券市场的违法交易行为进行处罚

admin2018-09-20 88

问题证券投资分析师自律性组织的职能主要有( )。
Ⅰ．对会员进行职业道德、行为标准管理 Ⅱ．对会员进行资格认证
Ⅲ．对会员单位证券投资分析师进行培训 Ⅳ．依法对证券市场的违法交易行为进行处罚

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案B

解析证券分析师自律组织的功能主要有以下三项：①为会员进行资格认证。这种资格认证主要通过考试这种形式进行；也有不必通过考试认证的，但一般会在资格的称谓上加以区分。②对会员进行职业道德、行为标准管理。③证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。

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证券投资分析师自律性组织的职能主要有( )。 Ⅰ．对会员进行职业道德、行为标准管理 Ⅱ．对会员进行资格认证 Ⅲ．对会员单位证券投资分析师进行培训 Ⅳ．依法对证券市场的违法交易行为进行处罚

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客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存__年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存_年。()

()要求基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

下列说法正确的是()。

股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票的为股票基金。

以下不属于政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征的是()。

下列哪一项不属于合规风险的种类?()

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

根据《货币市场基金管理暂行规定》，下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是()。

对合规风险进行分类，其种类不包括()。

夫妻一体主义

位于上颌骨的是

固定义齿是由固位体、__________和连接体三个部分所组成。

标准电极电势是：

下列各项中，税务机关有权核定其应纳税额的有()。

Nowmanypeoplearenotquiteinterestedintheirjobs.Someofthemwouldliketofindanewone.Butthe【E1】i______seemsto

根据蒙代尔—弗莱明模型，在固定汇率制下，消费者增加对进口商品购买的影响是()。(2014年暨南大学803西方经济学)

只要被评估资产相同，评估结果就应该相同。()

(1)Gaelic,theoldCeltictongueoftheScots,isnowspokenbylittlemorethan75,000people,mostofthemintheHighlandsan

Howdopeoplelookattelecommutingaccordingtothefirstparagraph?WhichofthefollowingstatementsisTRUEoftelecommutin

证券投资分析师自律性组织的职能主要有( )。 Ⅰ．对会员进行职业道德、行为标准管理 Ⅱ．对会员进行资格认证 Ⅲ．对会员单位证券投资分析师进行培训 Ⅳ．依法对证券市场的违法交易行为进行处罚

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()要求基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

下列说法正确的是()。

股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票的为股票基金。

以下不属于政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征的是()。

下列哪一项不属于合规风险的种类?()

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

根据《货币市场基金管理暂行规定》，下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是()。

对合规风险进行分类，其种类不包括()。

夫妻一体主义

位于上颌骨的是

固定义齿是由固位体、__________和连接体三个部分所组成。

标准电极电势是：

下列各项中，税务机关有权核定其应纳税额的有()。

Nowmanypeoplearenotquiteinterestedintheirjobs.Someofthemwouldliketofindanewone.Butthe【E1】i______seemsto

根据蒙代尔—弗莱明模型，在固定汇率制下，消费者增加对进口商品购买的影响是()。(2014年暨南大学803西方经济学)

只要被评估资产相同，评估结果就应该相同。()

(1)Gaelic,theoldCeltictongueoftheScots,isnowspokenbylittlemorethan75,000people,mostofthemintheHighlandsan

Howdopeoplelookattelecommutingaccordingtothefirstparagraph?WhichofthefollowingstatementsisTRUEoftelecommutin

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