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关于基金管理人的内部控制,下列说法正确的是( )。
关于基金管理人的内部控制,下列说法正确的是( )。
admin
2018-08-27
89
问题
关于基金管理人的内部控制,下列说法正确的是( )。
选项
A、应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
B、应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
C、应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
D、主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
答案
B
解析
基金管理人内部的一项业务,如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查,其发生错弊现象的概率就很低。就具体的内部控制措施来说,相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金从业资格
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