首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
admin
2023-03-03
76
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.责令改正
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7GxD777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
按照人体所呈现的不同状态,将通过人体的电流划分为三个阈值。分别为感知电流,摆脱电流和室颤电流。下列关于上述三种电流对人体影响的说法中,正确的是()。
叉车的液压系统一般都使用中高压供油,高压胶管是液压系统的主要元件之一,其可靠性应既能保证叉车的正常工作,又能保护人身安全。因此,高压胶管性能和质量必须通过各项试验检测合格后方可用于叉车。下列试验项目中,高压胶管在生产验收时必须通过的试验有(
2019年3月21日,某化工有限公司发生特别重大爆炸事故,事故原因是该公司固废库内长期违法贮存硝化废料,由于持续积热升温导致库存废料自燃,进而引发爆炸。为了预防此类事故。应对爆炸性废弃物采取有效方法进行处理。下列对爆炸性废弃物的处理方法中,正确的有(
铸造作业过程中存在诸多的不安全因素,可能导致多种危害,需要从管理和技术方面采取措施,控制事故的发生,减少职业危害。下列关于铸造作业危险有害因素的说法中,正确的是()。
某企业实行根据劳动强度划分绩效工资的工资考核办法,因此,需对工人的劳动强度进行划分,根据指数的划分以及作业位置的不一样,可以将体力劳动强度分为四级。下列关于体力劳动强度分级的说法中,正确的是()。
阻火器按其结构型式可以分为金属网型、波纹型、泡沫金属型等;按功能可分为爆燃型和轰爆型。下列关于阻火器选用安全技术要求的说法中,正确的是()。
某工业项目发包人采用工程量清单计价方式,与承包人按照《建设工程施工合同(示范文本)》签订了工程施工合同。合同约定:项目的成套生产设备由发包人采购;管理费和利润为人材机费用之和的18%,规费和税金为人材机费用与管理费和利润之和的10%;人工工资标准为80元
某企业拟投资建设一个生产市场急需产品的工业项目。该项目建设2年,运营期8年。项目建设的其他基本数据如下:1.项目建设投资估算5300万元(包含可抵扣进项税300万元),预计全部形成固定资产,固定资产使用年限8年。按直线法折旧,期末净残值率为5%。2.建
某企业拟投资建设一个生产市场急需产品的工业项目。该项目建设2年,运营期8年。项目建设的其他基本数据如下:1.项目建设投资估算5300万元(包含可抵扣进项税300万元),预计全部形成固定资产,固定资产使用年限8年。按直线法折旧,期末净残值率为5%。2.建
P公司为评估公司,2020年发生的具体业务如下: (1)P公司受托对甲企业的持有至到期投资进行评估,该持有至到期投资账面余额为66万元(购买债券6600张、面值100元/张),年利率10%,期限5年,已上市交易。 在评估前,该债券未计提减值准备。根据市
随机试题
在无节奏流水施工中,通常用来计算流水步距的方法是()。
论述我国企业国际化经营的动因。
乳腺癌最易发生于乳腺的
建筑物的哪种采暖系统高度超过50m时宜竖向分区设置?(2003,74)
同业拆借是银行为获得长期稳定的资金相互之间进行的资金借贷。()
天安门前的五座金水桥中,刻有莲花图案的桥称品级桥,供三品以上官员通行。()
12,-4,8,-32,-24,768,()
《最高人民法院关于贯彻执行若干问题的意见(试行)》第184条规定:外国法人以其注册登记地国家的法律为其本国法,法人的民事行为能力依其本国法确定。外国法人在我国领域内进行的民事活动,必须符合我国的法律规定。该条规定所体现的是哪一个原则?()
简述媒介霸权主义。(复旦大学,2012年)
A、Lackofidentity.B、Inabilitytomimic.C、Lackofinterest.D、Inabilitytowritemusic.A在谈到歌剧的时候,女士坦言她不喜欢歌剧这种无法再创新的东西,这让她在演唱时
最新回复
(
0
)