下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

admin2019-01-17 36

问题下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

选项 A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

答案C

解析合规管理部门的独立性包括的要素有：
(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；
(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；
(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

每股股票所代表的实际资产的价值是()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的说法，错误的是()。

某基金在持有期为1年、置信水平为95％情况下，所计算的风险价值为－2%，则()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

李先生2017年年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2017年收益率为10％，2018年收益率为7％，则李先生2018年年末赎回S基金时，他的本金和收益之和为()万元。

某三年期零息债券面额为1000元，三年期市场利率为5%，那么该债券目标的市场价格为()元。

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是()。

下列关于共同对手方的说法中，错误的是()。

投资政策说明书中投资限制不包括对()的限制。

曾称艾青为“吹芦笛的诗人”的学者是()

A．主动脉B．微动脉C．毛细血管D．微静脉血流速度最慢的是()

简述婴幼儿腹泻的发病机制。

十二指肠溃疡急性穿孔最重要的临床表现是（　　）。急性胆囊炎特有的临床表现是（　　）。

寒邪致病，症见肢体屈伸不利，是由于()

下列法治思想与其所对应的法学理念不正确的是()。

【国立西南联合大学】2008年历史学统考真题

APicassopaintingvaluedatabout$140millionisthecenterpieceofanewtypeofauctionatChristie’s,combiningModernand

Althoughagivenwaveformmaycontainfrequenciesoveraverybroadrange．asapracticalmatteranytransmissionsystemwillbe

下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

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每股股票所代表的实际资产的价值是()。

设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是()。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的说法，错误的是()。

某基金在持有期为1年、置信水平为95％情况下，所计算的风险价值为－2%，则()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

李先生2017年年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2017年收益率为10％，2018年收益率为7％，则李先生2018年年末赎回S基金时，他的本金和收益之和为()万元。

某三年期零息债券面额为1000元，三年期市场利率为5%，那么该债券目标的市场价格为()元。

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是()。

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曾称艾青为“吹芦笛的诗人”的学者是()

A．主动脉B．微动脉C．毛细血管D．微静脉血流速度最慢的是()

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十二指肠溃疡急性穿孔最重要的临床表现是（ ）。急性胆囊炎特有的临床表现是（ ）。

寒邪致病，症见肢体屈伸不利，是由于()

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APicassopaintingvaluedatabout$140millionisthecenterpieceofanewtypeofauctionatChristie’s,combiningModernand

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十二指肠溃疡急性穿孔最重要的临床表现是（　　）。急性胆囊炎特有的临床表现是（　　）。