下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

admin2019-01-17 46

问题下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

选项 A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

答案C

解析合规管理部门的独立性包括的要素有：
(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；
(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；
(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用的是()。

下列不属于债券基金经理通常使用的免疫策略的种类是()。

下列不属于托管人结算模式的托管资产类型的是()。

下列关于隐性成本中，冲击成本的说法错误的是()。

下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。

权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司证券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

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在基金公司的投资管理部门中，属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求的部门是()。

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源结点与目标结点之间采用交换技术实现其连接。通常有三种交换方式：电路交换、（　）、包交换。

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编写函数fun，其功能是：根据以下公式计算S，并将计算结果作为函数值返回，n通过形参传入。例如，若n的值为11时，函数的值为1．833333。注意：部分源程序给出如下。请勿改动主函数main和其他函数中的任何内容，仅在函数f

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