下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

admin2019-01-17 65

问题下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

选项 A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

答案C

解析合规管理部门的独立性包括的要素有：
(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；
(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；
(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列属于上海证券交易所固定收益平台的交易时间的是()。

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的，为()。

交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。

某基金在持有期为1年、置信水平为95％情况下，所计算的风险价值为－2%，则()。

下列关于夏普比率的说法，错误的是()。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

()应保证督察长的独立性。

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

在苏联，被称为教育心理学之父的心理学家是【】

生物生长发育的最高温度、最适温度和最低温度称为_______温度。

甲状腺功能亢进症最常见于

特发性血小板减少性紫癜采用糖皮质激素治疗，正确的方案是

A．有效性B．均一性C．安全性D．稳定性每一单位产品都具有相同的品质体现药品的

费用优化是指寻求()的计划安排过程。

案例十一：表2～10是红日公司2008年7月1日的有关财务信息，假设该公司在7月31日的股价为52元。根据案例十一，回答下列题目：经过非经常损益调整的当前市盈率是(　　)。

根据国际惯例，我国对个人所得税的居民纳税人和非居民纳税人的划分，采用()标准。

UCLA

Iremember(see)______heroncesomewhere.

下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列属于上海证券交易所固定收益平台的交易时间的是()。

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的，为()。

交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。

某基金在持有期为1年、置信水平为95％情况下，所计算的风险价值为－2%，则()。

下列关于夏普比率的说法，错误的是()。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

()应保证督察长的独立性。

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

在苏联，被称为教育心理学之父的心理学家是【】

生物生长发育的最高温度、最适温度和最低温度称为_______温度。

甲状腺功能亢进症最常见于

特发性血小板减少性紫癜采用糖皮质激素治疗，正确的方案是

A．有效性B．均一性C．安全性D．稳定性每一单位产品都具有相同的品质体现药品的

费用优化是指寻求()的计划安排过程。

案例十一：表2～10是红日公司2008年7月1日的有关财务信息，假设该公司在7月31日的股价为52元。根据案例十一，回答下列题目：经过非经常损益调整的当前市盈率是( )。

根据国际惯例，我国对个人所得税的居民纳税人和非居民纳税人的划分，采用()标准。

UCLA

Iremember(see)______heroncesomewhere.

案例十一：表2～10是红日公司2008年7月1日的有关财务信息，假设该公司在7月31日的股价为52元。根据案例十一，回答下列题目：经过非经常损益调整的当前市盈率是(　　)。