首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )
下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )
admin
2019-01-17
39
问题
下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )
选项
A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
答案
C
解析
合规管理部门的独立性包括的要素有:
(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定;
(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;
(3)合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7Jmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于权证的标的资产与结算方式的表述,正确的是()。I.股票权证的标的资产可以是单一股票Ⅱ.股票权证的标的资产可以是一篮子股票组合Ⅲ.行权的结算方式有证券给付结算方式、现金结算方式两种Ⅳ.行权的结算方式只有现金
债券收益率的构成因素不包括()。
下列关于远期利率的表述中,正确的有()。I.远期利率是未来某一时点到另一时点的利率水平Ⅱ.远期利率可以表示投资者在未来特定日期购买的零息债券的到期收益率Ⅲ.远期利率可以通过无套利原则利用即期利率推算得到Ⅳ.远
权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司证券外),协议平台的成交确认时间为每个交易日()。
由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的,期限在1年及1年以内的债务凭证是()。
制定投资政策说明书的关键环节是()。
基金公司的投资管理部门中,负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令的是()。
在基金管理公司,()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
下列关于基金管理人的合规管理的说法中,正确的是()。I.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
下列不属于合规管理部门合规政策的内容的是()。
随机试题
男,56岁,上腹部不适2个月,自觉消瘦。查体:巩膜明显黄染,皮肤有抓痕,腹软,胆囊可触及。B超示肝内外胆管扩张,胆囊增大,胰管稍扩张。应考虑
胸部后前位摄影,双上肢需
金属烤瓷冠舌侧龈边缘最好为
女性,32岁,拔下颌牙后出现渐进性张口受限,下颌下淋巴结肿大,除下颌升支后缘稍丰满压痛外,其他没有明显体征.最可能的诊断是()
周期性麻痹的补钾盐方式应首选
下列情况能发生不当得利之债的是()。
游览中有游客走失后,为了不影响游览的顺利进行,一般是()去找走失游客。
我们对待封建社会,资本主义社会的职业道德应采取的态度是()。
ComparedwithEnglandandWales,Scotlandhasanothersetoflawsappliedtodivorceissues.InScotland,yourdivorceapplicat
Ifyouhaveanyhealthyproblems,____________(请毫不犹豫地与你的医生取得联系).
最新回复
(
0
)