小陈是一名从业人员，赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕．在中国大陆经营一家小型企业，同时在香港、台湾和北美都有收入来源。小陈在自己没有取得会计资格的前提下，主动为赵先生提供跨国避税和企业会计方面的服务。请问，小陈的做法违反了( )原则。

admin2019-05-18 69

问题小陈是一名从业人员，赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕．在中国大陆经营一家小型企业，同时在香港、台湾和北美都有收入来源。小陈在自己没有取得会计资格的前提下，主动为赵先生提供跨国避税和企业会计方面的服务。请问，小陈的做法违反了( )原则。

选项 A、专业胜任
B、客观公正
C、勤勉尽职
D、正直守信

答案A

解析从业人员必须有全面、丰富的知识，不仅要求十分熟悉本行业的各项产品和服务。而且对个人理财涉及的其他金融领域，如证券、保险都能有比较透彻的了解，对关联领域的知识，如税务、法律。也都应有基本的素养，对国内外政治局势、经济走势有深刻认识，这样才能针对不同客户的具体需要和问题，找到解决方案并找到好的解决方案，为客户作出咨询，提供建议并提供好的建议。小陈在自己没有取得会计资格的前提下，主动为赵先生提供跨国避税和企业会计方面的服务，违反了专业胜任的原则。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

小张分别以8万元和5万元投资了理财产品A和理财产品B。若理财产品A的预期收益率为10%，理财产品B的预期收益率为15%，则该投资组合的预期收益率是()。

产品支付结构风险蕴涵于理财产品的支付条款之中，如果某些产品的收益支付依赖于小概率的市场情形，就容易给客户带来投资损失，这是由于支付条款设计中的特别安排，自然隐含着信用风险和流动性风险、再投资风险等。()

商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程，这体现了理财顾问服务的专业性特点。()

下列属于证券交易内幕信息知情人的是()。

甲在某公司工作，其主要任务是在某保险公司授权的范围内为保险公司代办保险业务。甲是保险公司的()。

为了控制客户的费用和投资储蓄，银行从业人员应该建议该客户在银行开设三种类型的账户。这三种类型账户不包括()。

商业银行编制本年度个人理财业务报告的时间是()。

()对消费者的消费行为提供了全新的解释，指出个人在相当长的时间内计划他的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实现消费的最佳配置。

为达成交易，对客户提出的问题隐瞒风险，向客户作出承诺或保证。()

根据客户承担风险时对回报的态度,可以将客户细分为()类型。

A．评估窦房结功能B．区分器贡性ST-T改变还是功能性ST-T改变C．青光眼D．支气管哮喘E．室上性心动过速的诊断与鉴别诊断普萘洛尔试验的禁忌证是

初起高热，腹痛，便下脓血，时而昏谵，继而肢厥脉微，面色苍白，呼吸气微，额头冷汗，此为()

下列各项中，不属于共益债务的有()。

经返修或加固处理的分项工程、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足()要求，可按技术处理方案文件和协商文件进行验收。

下列各项中，关于行纪合同与委托合同区别的表述错误的是()。

具有抗氧化功能的营养素包括维生素C、维生素E、茶多酚、大豆异黄酮。()

设二维随机变量(x，y)服从正态分布N(1，0；1，1；0)，则P{XY—Y＜0)=________。

Alectureisnot【D1】Useabbreviations,symbols,numbersandsoontotakenotesinorderto【D2】.【D3】__should:

A、Becausepeopledon’tknowhowtobehaveinsocialsituations.B、Becausemostpeopleareshybynature.C、Becausenobodywilll

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

小张分别以8万元和5万元投资了理财产品A和理财产品B。若理财产品A的预期收益率为10%，理财产品B的预期收益率为15%，则该投资组合的预期收益率是()。

产品支付结构风险蕴涵于理财产品的支付条款之中，如果某些产品的收益支付依赖于小概率的市场情形，就容易给客户带来投资损失，这是由于支付条款设计中的特别安排，自然隐含着信用风险和流动性风险、再投资风险等。()

商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程，这体现了理财顾问服务的专业性特点。()

下列属于证券交易内幕信息知情人的是()。

甲在某公司工作，其主要任务是在某保险公司授权的范围内为保险公司代办保险业务。甲是保险公司的()。

为了控制客户的费用和投资储蓄，银行从业人员应该建议该客户在银行开设三种类型的账户。这三种类型账户不包括()。

商业银行编制本年度个人理财业务报告的时间是()。

()对消费者的消费行为提供了全新的解释，指出个人在相当长的时间内计划他的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实现消费的最佳配置。

为达成交易，对客户提出的问题隐瞒风险，向客户作出承诺或保证。()

根据客户承担风险时对回报的态度,可以将客户细分为()类型。

A．评估窦房结功能B．区分器贡性ST-T改变还是功能性ST-T改变C．青光眼D．支气管哮喘E．室上性心动过速的诊断与鉴别诊断普萘洛尔试验的禁忌证是

初起高热，腹痛，便下脓血，时而昏谵，继而肢厥脉微，面色苍白，呼吸气微，额头冷汗，此为()

下列各项中，不属于共益债务的有()。

经返修或加固处理的分项工程、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足()要求，可按技术处理方案文件和协商文件进行验收。

下列各项中，关于行纪合同与委托合同区别的表述错误的是()。

具有抗氧化功能的营养素包括维生素C、维生素E、茶多酚、大豆异黄酮。()

设二维随机变量(x，y)服从正态分布N(1，0；1，1；0)，则P{XY—Y＜0)=________。

Alectureisnot【D1】______Useabbreviations,symbols,numbersandsoontotakenotesinorderto【D2】______.【D3】______should:

A、Becausepeopledon’tknowhowtobehaveinsocialsituations.B、Becausemostpeopleareshybynature.C、Becausenobodywilll

Alectureisnot【D1】Useabbreviations,symbols,numbersandsoontotakenotesinorderto【D2】.【D3】__should: