以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

admin2017-09-21 44

问题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案D

解析《保荐办法》第二条“发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(一)首次公开发行股票并上市；(二)上市公司发行新股、可转换公司债券；(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。”其中“上市公司发行新股”包含配股、增发、非公开发行；“上市公司发行可转换公司债券”包括发行分离交易可转换公司债券。2015年1月15日证监会令第113号《公司债券发行与交易管理办法》取消公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。

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以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

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对于私募基金管理人填报的信息发生重大变化的，应当在()个工作日内向基金业协会报告。

下列关于检查的说法错误的是()。

基金监管的特征包括()。①监管内容的全面性②监管对象的广泛性③监管时间的间断性④监管主体及其权限的法定性⑤监管活动的强制性

下列关于道德与法律的联系的说法，正确的是()。

下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()

下列关于开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是()。Ⅰ．封闭式基金有固定的存续期(一般为5年以上)，而开放式基金一般没有特定存续期限Ⅱ．封闭式基金和开放式基金的基金份额可随时增减Ⅲ．封闭式基金和开放式基金的

下列不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法的是()。

下列选项中说法错误的是()。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括()。

基金募集期限届满，开放式基金成立的条件要求其基金募集份额总额不少于()亿份，基金募集金额不少于()亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于()人。

离婚时,有一方隐匿、变卖对方财产的,分割夫妻共同财产时,可以不分或少分。()

蛋白质二级结构中通常不存在的构象是

溶原性转换是指

关于可转换公司债券，下列说法错误的是(　　)。

授予专利权的下列条件中，表述错误的是()。

Writeanessayof160-200wordsbasedonthefollowingdrawing.Inyouressay,youshould1.describethedrawingbriefly,

下列不能用作存储器容量单位的是______。

Earlyinthesixteenthcentury,FrancisBaconproposedthatscienceconsistedintheelevationoftheauthorityofexperimentan

WiththerapidspreadoftheInternetevery-whereintheworld,the【C1】______numberofusers,oneofthemostexcitingdevelo

以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

投资银行业务

证券专项业务类资格

对于私募基金管理人填报的信息发生重大变化的，应当在()个工作日内向基金业协会报告。

下列关于检查的说法错误的是()。

基金监管的特征包括()。①监管内容的全面性②监管对象的广泛性③监管时间的间断性④监管主体及其权限的法定性⑤监管活动的强制性

下列关于道德与法律的联系的说法，正确的是()。

下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()

下列关于开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是()。Ⅰ．封闭式基金有固定的存续期(一般为5年以上)，而开放式基金一般没有特定存续期限Ⅱ．封闭式基金和开放式基金的基金份额可随时增减Ⅲ．封闭式基金和开放式基金的

下列不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法的是()。

下列选项中说法错误的是()。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括()。

基金募集期限届满，开放式基金成立的条件要求其基金募集份额总额不少于()亿份，基金募集金额不少于()亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于()人。

离婚时,有一方隐匿、变卖对方财产的,分割夫妻共同财产时,可以不分或少分。()

蛋白质二级结构中通常不存在的构象是

溶原性转换是指

关于可转换公司债券，下列说法错误的是( )。

授予专利权的下列条件中，表述错误的是()。

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下列不能用作存储器容量单位的是______。

Earlyinthesixteenthcentury,FrancisBaconproposedthatscienceconsistedintheelevationoftheauthorityofexperimentan

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关于可转换公司债券，下列说法错误的是(　　)。