融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

admin2013-10-31 60

问题融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

选项 A、融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理
B、融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理
C、中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
D、证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施

答案A,B,C

解析 D项应为中国结算公司提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施。

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融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金资产与公司资产应分别核算，但同一基金公司管理的不同基金的资产可合并核算。

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。(　　)

采用(　　)时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于()之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

基金管理公司主要业务包括依法募集基金、基金管理业务、受托资产管理业务和基金销售业务。()

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有(　　)。

增长型基金主要投资于能产生稳定股利收入的股票。()

下列各项属于基金交易费的有(　　)。

经验显示，收益率曲线的变化方式有收益率曲线的斜度变化和收益率曲线的谷峰变动两种方式。

开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(　　)。

当事人被处以罚款，但其确有经济困难，经本人申请和行政机关批准，可以（）。

具有息风镇痉、攻毒散结、通络止痛功效的药物是

物业服务合同应当就物业管理服务事项、服务质量、服务费用、双方的权利义务、合同期限及违约责任等内容进行约定。

国有独资公司监事成员不得少于5人，其中职工代表比例不得低于(　　　)。

美国当代生物社会学家()把“基因复制”看作是决定人的一切行为的本质力量。

下列有关唐朝经济立法的表述，正确的是()。

对一个国家、一个民族现在和未来的发展具有决定性意义的是()

Java中线程模型由虚拟的CPU、代码和数据构成。该模型是由java.lang.______类进行定义和描述的。

Onaveragewomenlivedlongerthanmen100yearsago.AnEnglishmaninventedthefridgeinthe1920s.

Forwelloveracentury,onestreetinNewYorkCityhasbeenknownfortheheartoftheAmericantheater.The【S1】__

融资融券业务的交收违约处理正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金资产与公司资产应分别核算，但同一基金公司管理的不同基金的资产可合并核算。

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。( )

采用( )时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于()之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

基金管理公司主要业务包括依法募集基金、基金管理业务、受托资产管理业务和基金销售业务。()

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。

增长型基金主要投资于能产生稳定股利收入的股票。()

下列各项属于基金交易费的有( )。

经验显示，收益率曲线的变化方式有收益率曲线的斜度变化和收益率曲线的谷峰变动两种方式。

开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )。

当事人被处以罚款，但其确有经济困难，经本人申请和行政机关批准，可以（）。

具有息风镇痉、攻毒散结、通络止痛功效的药物是

物业服务合同应当就物业管理服务事项、服务质量、服务费用、双方的权利义务、合同期限及违约责任等内容进行约定。

国有独资公司监事成员不得少于5人，其中职工代表比例不得低于( )。

美国当代生物社会学家()把“基因复制”看作是决定人的一切行为的本质力量。

下列有关唐朝经济立法的表述，正确的是()。

对一个国家、一个民族现在和未来的发展具有决定性意义的是()

Java中线程模型由虚拟的CPU、代码和数据构成。该模型是由java.lang.______类进行定义和描述的。

Onaveragewomenlivedlongerthanmen100yearsago.AnEnglishmaninventedthefridgeinthe1920s.

Forwelloveracentury,onestreetinNewYorkCityhasbeenknownfortheheartoftheAmericantheater.The【S1】__

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。(　　)

采用(　　)时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有(　　)。

下列各项属于基金交易费的有(　　)。

开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(　　)。

国有独资公司监事成员不得少于5人，其中职工代表比例不得低于(　　　)。