首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )
admin
2014-05-18
44
问题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括( )
选项
A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B、规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C、要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D、对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
答案
A,B,C,D
解析
常识内容。故选ABCD。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7TNg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
一般而言,证券交易风险的种类是()
我国于20世纪80年代开放了()转让市场。
在约定融资融券特定的财产信托关系方面,对于信托财产的处分()
2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()
下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有()
对委托人撤销的委托,证券营业部须及时将冻结的()解冻。
根据中国证监会对基金类别的划分标准,80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。()
基金存续期信息披露监管主要指:对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核,对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管,基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查。()
公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期1年,可以续聘。()
随机试题
中国传世最早的纸本作品是()。[福建2019]
应用净料率计算毛料质量,必须要具备的指标是________。
流行的特点包括()
A.氨B.苯C.一氧化碳D.氰化物E.汞防毒面具滤料要求其滤毒性能好,不同毒物宜选用的适宜滤料:含碘活性炭
某老年患者全口无牙颌,进行义齿修复时发现左侧颊系带附着于牙槽嵴顶,影响将来义齿固位。应该采用的治疗措施是
单位独立进行的会计核算属于单位内部的()。
外国投资者设立外资企业,可以一次缴清出资,也可以分期缴付出资。( )
Hereismyideaabouthowafriendislike.Firstly,【M1】______afriendissomeoneyoucanshareyoursecrets.Ifyou【M2】_____
安全:舒心()
(天津事业单位2011—23)某电器城销售的某品牌A型号电视机,如果按销售价格打九折出售,可盈利215元,如果按8折出售要亏损125元,问电视机的进货价是多少?()
最新回复
(
0
)