证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。

admin2011-01-31 31

问题证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。

选项 A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D、分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算风险资本准备

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。

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根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

下列关于证券交易系统的说法中，错误的有( )。

发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。( )

如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。( )

发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容有( )。

发行人应披露的股本情况主要包括前( )名股东和前( )名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。( )

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有( )。

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有( )。

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根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列(　　)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

下列关于证券交易系统的说法中，错误的有(　　)。

发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。(　　)

如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。(　　)

发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容有(　　)。

发行人应披露的股本情况主要包括前(　　)名股东和前(　　)名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。(　　)

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有(　　)。

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有(　　)。

关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是(　　)。

生产关系包括、、和四个环节。