期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

admin2014-05-17 57

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

选项 A、中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施
B、中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D、情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚

答案A,B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派、出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

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期货从业资格

资产评估机构受委托人要求赴境外开展资产评估服务时，其评估费用的确定方式是()

出卖人按照约定或者依照《合同法》规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自()之日起由买受人承担。

外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，不得为生产经营目的()该外观设计专利产品。

根据《著作权法》，著作权保护期限不受限制的权利是()。

因技术进出口合同发生纠纷，合同当事人要求保护权利的诉讼时效期间是()年。

下列委托合同的说法中，错误的是()。

有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有()。

纳曲酮治疗酒依赖的作用机制是【】

不属于X线物理效应的是

定金合同是当事人双方为了保证债务的履行，按照合同规定向对方预先给付一定数额的货币，定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的()。

一般情况下，按照()的顺序归还国内借款。

以下经营成果中，不属于企业收入的是（　　）。

单位为了提高工作效率。要你组织一个“强责任，提警力”的主题思想教育活动。有老同志认为这种活动是形式主义。非常地不支持。对此你将如何与他沟通?请把主考官当做是这个同志进行一下现场模拟。

下面对对象概念描述正确的是

A、Gravel.B、Asphalt.C、Macadam.D、Concrete.DTheengineer回答是：Usuallytheyweregravelandmacadam．Tarsandasphaltwereoriginal

There’sNoPlaceLikeHome[A]Onalmostanynightoftheweek,Churchill’sRestaurantishopping.The10-year-oldhotspotinR

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资产评估机构受委托人要求赴境外开展资产评估服务时，其评估费用的确定方式是()

出卖人按照约定或者依照《合同法》规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自()之日起由买受人承担。

外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，不得为生产经营目的()该外观设计专利产品。

根据《著作权法》，著作权保护期限不受限制的权利是()。

因技术进出口合同发生纠纷，合同当事人要求保护权利的诉讼时效期间是()年。

下列委托合同的说法中，错误的是()。

有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有()。

纳曲酮治疗酒依赖的作用机制是【】

不属于X线物理效应的是

定金合同是当事人双方为了保证债务的履行，按照合同规定向对方预先给付一定数额的货币，定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的()。

一般情况下，按照()的顺序归还国内借款。

以下经营成果中，不属于企业收入的是（ ）。

单位为了提高工作效率。要你组织一个“强责任，提警力”的主题思想教育活动。有老同志认为这种活动是形式主义。非常地不支持。对此你将如何与他沟通?请把主考官当做是这个同志进行一下现场模拟。

下面对对象概念描述正确的是

A、Gravel.B、Asphalt.C、Macadam.D、Concrete.DTheengineer回答是：Usuallytheyweregravelandmacadam．Tarsandasphaltwereoriginal

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以下经营成果中，不属于企业收入的是（　　）。