期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

admin2014-05-17 43

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

选项 A、中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施
B、中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D、情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚

答案A,B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派、出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

期货法律法规

期货从业资格

设立资产评估机构的申请人向省级财政部门申领资产评估资格证书时，应当将()报省级财政部门备案。

根据企业国有资产评估项目管理的相关法律法规，经核准或备案的资产评估结果使用有效期为()，自评估基准日起算。

注册资产评估师和所在的资产评估机构的下列行为中，属于采用不正当手段争揽业务的是()。

出卖人按照约定或者依照《合同法》规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自()之日起由买受人承担。

M公司是甲省国资委投资设立的国有控股公司，公司住所地为甲省乙市。甲省国资委欲转让其持有的M公司的全部股份，应当()。

国家出资企业改制涉及()的，应当经职工代表大会或者职工大会审议通过。

根据《企业破产法》的规定，人民法院受理破产申请前()内，债务人达到破产界限，仍对个别债权人进行清偿的，管理人有权请求人民法院予以撤销。

上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括()。

山茱萸的功效为

葡萄胎排除后，一般尿或血HCG降至正常最迟不超过

A.胃泌素B.内因子C.免疫球蛋白D.胃蛋白酶原E.生长抑素上述物质缺乏可引起巨幼细胞性贫血的是

下列各项，不属薄荷功效的是()

相须

如家具厂不服商标局驳回申请的决定，应在()前申请复审。北京市海淀区商标局对注册“北京”商标审查后而驳回的主要理由可能是()。

只有掌握了业主、设计单位、咨询单位和竞争对手的情况，承包商才能准确地报价，这说明(　　)也是影响建设工程投资的重要因素。

利润表中的所得税费用就是当期的所得税费用()

珍珠是好看的，泥土是不起眼的，但是泥土能铺成一条路，结合自身谈谈看法。

Inthesentence"Whenthepolicemanarrived,thehousewasfoundbrokeninto",theitalicizedpartisa(n)______.

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

期货法律法规

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设立资产评估机构的申请人向省级财政部门申领资产评估资格证书时，应当将()报省级财政部门备案。

根据企业国有资产评估项目管理的相关法律法规，经核准或备案的资产评估结果使用有效期为()，自评估基准日起算。

注册资产评估师和所在的资产评估机构的下列行为中，属于采用不正当手段争揽业务的是()。

出卖人按照约定或者依照《合同法》规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自()之日起由买受人承担。

M公司是甲省国资委投资设立的国有控股公司，公司住所地为甲省乙市。甲省国资委欲转让其持有的M公司的全部股份，应当()。

国家出资企业改制涉及()的，应当经职工代表大会或者职工大会审议通过。

根据《企业破产法》的规定，人民法院受理破产申请前()内，债务人达到破产界限，仍对个别债权人进行清偿的，管理人有权请求人民法院予以撤销。

上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括()。

山茱萸的功效为

葡萄胎排除后，一般尿或血HCG降至正常最迟不超过

A.胃泌素B.内因子C.免疫球蛋白D.胃蛋白酶原E.生长抑素上述物质缺乏可引起巨幼细胞性贫血的是

下列各项，不属薄荷功效的是()

相须

如家具厂不服商标局驳回申请的决定，应在()前申请复审。北京市海淀区商标局对注册“北京”商标审查后而驳回的主要理由可能是()。

只有掌握了业主、设计单位、咨询单位和竞争对手的情况，承包商才能准确地报价，这说明( )也是影响建设工程投资的重要因素。

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珍珠是好看的，泥土是不起眼的，但是泥土能铺成一条路，结合自身谈谈看法。

Inthesentence"Whenthepolicemanarrived,thehousewasfoundbrokeninto",theitalicizedpartisa(n)______.

只有掌握了业主、设计单位、咨询单位和竞争对手的情况，承包商才能准确地报价，这说明(　　)也是影响建设工程投资的重要因素。