期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

admin2014-05-17 60

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

选项 A、中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施
B、中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D、情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚

答案A,B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派、出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据借款有无担保的不同，可以将借款分为()。

下列发明创造，属于职务发明创造的是()。

下列合同中，当事人一方有权请求人民法院变更或者撤销该合同的有()。

根据增值税法律制度的规定，将购买的货物用于下列项目，其进项税额准予抵扣的是()。

上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括()。

某企业对现金流量表进行分析时，发现该企业筹资活动产生的现金流量为正数。下列各项中，可以解释这一现象的有()，

某企业对现金流量表进行分析时，发现该企业投资活动产生的现金流量为负数。下列各项中，可以解释这一现象的有()。

国家出资企业改制涉及()的．应当经职工代表大会或者职工大会审议通过。

在Excel中，下列______不是单元格引用运算符。

血液中淋巴细胞进入淋巴组织的通道是()。

注册会议由(　　)名注册委员会委员参加。

当产业面临的全球压力很大而企业优势资源可以转移到其他市场时，新兴市场本土企业可以选择的战略方向是()。

土地增值税由()的税务机关负责征收。

用同样的炉火分别给相同质量、相同初温的水和食用油加热，开始阶段发现食用油温度升高的快，说明食用油的比水小，通常情况下用油炸食物比水煮食物熟得快，说明食用油的比水高．

学制

Writearound200’wordsonONEofthethreegiventopicsbelowwithinhalfanhour.Besurethatyourwritingshouldincludeat

ChineseAmericanstodayhavehigherincomesthanAmericansingeneralandhigheroccupationalstatus.TheChinesehaverisento

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据借款有无担保的不同，可以将借款分为()。

下列发明创造，属于职务发明创造的是()。

下列合同中，当事人一方有权请求人民法院变更或者撤销该合同的有()。

根据增值税法律制度的规定，将购买的货物用于下列项目，其进项税额准予抵扣的是()。

上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括()。

某企业对现金流量表进行分析时，发现该企业筹资活动产生的现金流量为正数。下列各项中，可以解释这一现象的有()，

某企业对现金流量表进行分析时，发现该企业投资活动产生的现金流量为负数。下列各项中，可以解释这一现象的有()。

国家出资企业改制涉及()的．应当经职工代表大会或者职工大会审议通过。

在Excel中，下列______不是单元格引用运算符。

血液中淋巴细胞进入淋巴组织的通道是()。

注册会议由( )名注册委员会委员参加。

当产业面临的全球压力很大而企业优势资源可以转移到其他市场时，新兴市场本土企业可以选择的战略方向是()。

土地增值税由()的税务机关负责征收。

用同样的炉火分别给相同质量、相同初温的水和食用油加热，开始阶段发现食用油温度升高的快，说明食用油的________比水小，通常情况下用油炸食物比水煮食物熟得快，说明食用油的________比水高．

学制

Writearound200’wordsonONEofthethreegiventopicsbelowwithinhalfanhour.Besurethatyourwritingshouldincludeat

ChineseAmericanstodayhavehigherincomesthanAmericansingeneralandhigheroccupationalstatus.TheChinesehaverisento

注册会议由(　　)名注册委员会委员参加。

用同样的炉火分别给相同质量、相同初温的水和食用油加热，开始阶段发现食用油温度升高的快，说明食用油的比水小，通常情况下用油炸食物比水煮食物熟得快，说明食用油的比水高．