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  3. 期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括( )。

admin2021-04-29  31
问题 期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括(    )。
选项 A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
答案A,B,C,D
解析 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第三项规定。期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
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