关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。

admin2021-03-31 21

问题关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。

选项 A、可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
B、不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
C、可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
D、共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

答案A,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：
(1)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；
(2)贬低或诋毁其他机构、从业人员；
(3)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；
(4)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；
(5)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；
(6)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
第二十七条规定。从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

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期货法律法规

期货从业资格

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关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是(　　)。

期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以(　　)的形式向个人发出。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

关于会员大会的召开，下列说法中，正确的是(　　)。

关于期货交易所，下列表述中，错误的是(　　)。

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

(　　)应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

以下证据中既是直接证据又是原始证据的是

结合实际，谈谈行政组织理论研究的意义。

经他人收集、整理过的资料，称为()

关于牙冠形态的生理意义，说法错误的是

A．国家药品监督管理部门B．省级药品监督管理部门C．国家药品监督管理部门和国家农业主管部门D．国家农业主管部门根据麻醉药品和精神药品的需求总量制定年度生产计划的部门是

[2012年真题]根据有关设计规范要求，城市标志性建筑其主体结构的耐久年限应为()。

“教学相长”出自于()。

(2017·山东)多元智力理论的基本特征是强调()

Theterminvestmentportfolioconjuresupvisionsofthetrulyrich—theRockefellers,theWal-MartWalton’s,BillGates.Buttod

A、Enthusiastic.B、Doubtful.C、Peaceful.D、Cautious.B①选项均为表达情绪、感受的形容词，话题又是男女之间的比较，故应注意描述各自感受的细节。②男士说：“当女性与男性谈话时，她们常常觉得男士们好像没有真正在

关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )

下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是( )。

期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以( )的形式向个人发出。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。( )

关于会员大会的召开，下列说法中，正确的是( )。

关于期货交易所，下列表述中，错误的是( )。

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )

( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

以下证据中既是直接证据又是原始证据的是

结合实际，谈谈行政组织理论研究的意义。

经他人收集、整理过的资料，称为()

关于牙冠形态的生理意义，说法错误的是

A．国家药品监督管理部门B．省级药品监督管理部门C．国家药品监督管理部门和国家农业主管部门D．国家农业主管部门根据麻醉药品和精神药品的需求总量制定年度生产计划的部门是

[2012年真题]根据有关设计规范要求，城市标志性建筑其主体结构的耐久年限应为()。

“教学相长”出自于()。

(2017·山东)多元智力理论的基本特征是强调()

Theterminvestmentportfolioconjuresupvisionsofthetrulyrich—theRockefellers,theWal-MartWalton’s,BillGates.Buttod

A、Enthusiastic.B、Doubtful.C、Peaceful.D、Cautious.B①选项均为表达情绪、感受的形容词，话题又是男女之间的比较，故应注意描述各自感受的细节。②男士说：“当女性与男性谈话时，她们常常觉得男士们好像没有真正在

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是(　　)。

期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以(　　)的形式向个人发出。

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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

关于会员大会的召开，下列说法中，正确的是(　　)。

关于期货交易所，下列表述中，错误的是(　　)。

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

(　　)应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。