首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
admin
2013-06-03
55
问题
下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
选项
A、违背客户的委托为其买卖证券
B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
E、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
答案
A,B,E
解析
选项CD属于操纵证券市场的手段,不是欺诈客户的行为,所以不选。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7zDM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
从风险管理的角度,商业银行所面临的风险损失通常分为()。
下列不应被列入商业银行交易账簿的是()。
商业银行当期信用评级为BBB的某类企业违约概率(PD)为2%,贷款违约损失率(LGD)为50%,当期银行对该类型企业的信贷余额为20亿元人民币,违约风险暴露(EAD)为10亿元人民币,则银行当期对该类企业贷款的预期损失为()人民币。
《巴塞尔Ⅲ:后危机改革的最终方案》对全球系统重要性银行提出了比一般银行更高的杠杆率缓冲要求,即()。
商业银行流动性风险管理不包括()。
某商业银行资产总额为200亿元,风险加权资产总额为150亿元,资产风险暴露为170亿元,预期损失为5亿元,则该商业银行的预期损失率为()。
下列关于商业银行业务外包的概述,最不恰当的是()。
下列关于核心负债比率的说法,正确的是()。
商业银行通关第三方识别客户身份的,第三方未采取符合法律法规要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
不在我国家庭财产保险承保范围之内的财产有( )。
随机试题
下列表达不正确的一项是()
《中华人民共和国药品管理法》规定,药品生产企业、药品经营企业和医疗机构必须经常考察本单位所生产、经营、使用的药品的
成年反刍动物日粮中不需要额外添加的维生素是
随着城市的进一步发展,某市的地下管线越来越多。由于历史原因,早期的地下管线没有管线图,在城市建设过程中,很容易遭到破坏。为了摸清管线的分布情况,建立全市的地下管线信息系统,为规划、建设、管理部门提供信息,决定开展全市的地下管线测量工作。主要工作内容包括地
商用房贷款信用风险的主要内容包括()。
下列关于战略控制和预算控制的说法中,正确的有()。
某公司资本总额为300万元,自有资本占50%,负债利率为10%,当前销售额200万元,息税前利润为60万元,则财务杠杆系数为()。
“神舟”七号航天员进行出舱活动,这是中国人第一次真正触摸和感受到地球以外的世界。载人航天中三大基本技术是:天地往返、出舱行走、()。
Entrepreneursandsmallbusinessownersaretypicallyburiedindemandsandobligations.So,learningtosay"no"andfocusont
FromdeepinawellneartheruinsoftheMayancityofChichenItza,archeoastronomerArturoMonteroshoutstohiscolleagueon
最新回复
(
0
)