下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。

admin2013-06-03 49

问题下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
E、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

答案A,B,E

解析选项CD属于操纵证券市场的手段，不是欺诈客户的行为，所以不选。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7zDM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

缺口分析侧重于计量利率变动对银行()的影响。
关于集团法人客户的信用风险特征，下列表述错误的是()。
商业银行发行私募理财产品的，合格投资者投资于单只权益类理财产品的金额不得低于()万元人民币。
根据投资组合理论，当两种资产的收益率变化不完全正相关时，该资产组合的整体风险与各项资产风险之间的关系是()。
下列流动性监管核心指标的计算公式，正确的是()。
收益率曲线的形状反映了长短期收益率之间的关系，它是市场对当前经济状况的判断，以及对未来经济走势预期的结果。()
市场风险主要来自所属经济体系，具有明显的系统性风险特征。()
为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲的外汇敞口头寸和银行对外币走势有某种预期而持有的外汇敞口头寸会导致外汇交易风险。()
财务规划是一种约束条件下的最优化行为。(　　)

随机试题

10颗围棋子中有2粒黑子，8粒白子，将这10粒棋子随机地分成两堆，每堆5粒，则在两堆中各有一粒黑子的概率为________
A．呆小症B．巨人症C．侏儒症D．阿狄森病幼年期甲状腺激素分泌不足可引起
女性，26岁，产前检查发现子宫肌瘤直径2cm，足月顺产后，阴道流血淋漓2月余，前日妇科检查子宫如孕10周，均匀增大，血hCG阳性。此病例最大可能是
在民事诉讼中，下列关于法定代理人与委托代理人的说法中，哪些是不正确的?()
由于微观粒子的碰撞、转动和振动等热运动而引起能量从高温部分传向低温部分的现象被称为()
根据企业国有资产法律制度的规定，企业国有资产产权登记机关是()。
共有房地产。未经其他共有人书面同意的，其房地产()转让。
购买股票或债券获得的收入属于()。
下列属性组中的哪一个(些)是关系P的候选码?______。Ⅰ．(C，S)Ⅱ．(C，R)Ⅲ．(S，T)Ⅳ．(T，R)Ⅴ．(S，R)关系模式P的规范化程度最高达到______。
算法计算量的大小称为算法的

最新回复(0)

下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

缺口分析侧重于计量利率变动对银行()的影响。

关于集团法人客户的信用风险特征，下列表述错误的是()。

商业银行发行私募理财产品的，合格投资者投资于单只权益类理财产品的金额不得低于()万元人民币。

根据投资组合理论，当两种资产的收益率变化不完全正相关时，该资产组合的整体风险与各项资产风险之间的关系是()。

下列流动性监管核心指标的计算公式，正确的是()。

收益率曲线的形状反映了长短期收益率之间的关系，它是市场对当前经济状况的判断，以及对未来经济走势预期的结果。()

市场风险主要来自所属经济体系，具有明显的系统性风险特征。()

为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲的外汇敞口头寸和银行对外币走势有某种预期而持有的外汇敞口头寸会导致外汇交易风险。()

财务规划是一种约束条件下的最优化行为。( )

10颗围棋子中有2粒黑子，8粒白子，将这10粒棋子随机地分成两堆，每堆5粒，则在两堆中各有一粒黑子的概率为________

A．呆小症B．巨人症C．侏儒症D．阿狄森病幼年期甲状腺激素分泌不足可引起

女性，26岁，产前检查发现子宫肌瘤直径2cm，足月顺产后，阴道流血淋漓2月余，前日妇科检查子宫如孕10周，均匀增大，血hCG阳性。此病例最大可能是

在民事诉讼中，下列关于法定代理人与委托代理人的说法中，哪些是不正确的?()

由于微观粒子的碰撞、转动和振动等热运动而引起能量从高温部分传向低温部分的现象被称为()

根据企业国有资产法律制度的规定，企业国有资产产权登记机关是()。

共有房地产。未经其他共有人书面同意的，其房地产()转让。

购买股票或债券获得的收入属于()。

下列属性组中的哪一个(些)是关系P的候选码?______。Ⅰ．(C，S)Ⅱ．(C，R)Ⅲ．(S，T)Ⅳ．(T，R)Ⅴ．(S，R)关系模式P的规范化程度最高达到______。

算法计算量的大小称为算法的

财务规划是一种约束条件下的最优化行为。(　　)

下列属性组中的哪一个(些)是关系P的候选码?。Ⅰ．(C，S)Ⅱ．(C，R)Ⅲ．(S，T)Ⅳ．(T，R)Ⅴ．(S，R)关系模式P的规范化程度最高达到。