2. 财经
  3. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

admin2009-10-26  106
问题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。
选项 A、申请报告
B、营业执照复印件和公司章程
C、具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
D、关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明
答案A,B,D
解析 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括：①申请报告；②营业执照复印件和公司章程；③董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历；④符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；⑤关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明；⑥公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；⑦经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告；⑧律师出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他文件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/82Fg777K
0

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)