证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告 Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 Ⅲ．不得以任何形式

admin2018-09-19 98

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
Ⅲ．不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息
Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第八至九条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据；证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

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根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户交易记录自交易记账当年起至少保存()年。

要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，将基金管理人内部控制的范围覆盖到所有人员，这体现了内部控制的()。

合规管理部门的独立，实质上就是()的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

基金管理人应当建立()，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。

在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量，这属于投资者教育中的()。

()不能形成二级市场价格。

基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ．当面调查Ⅱ．信函调查Ⅲ．网络调查Ⅳ．对已有的客户信息进行分析

属于持续整理形态的有()。Ⅰ．喇叭形形态Ⅱ．楔形形态Ⅲ．V形形态Ⅳ．旗形形态

下列哪一种疾病是以纤维素渗出为主的炎症一()

下述哪项是深入访谈的缺点

下列除哪项外，均是妊娠禁药()

引起全身性感染的局部因素中不正确的是(　　　)

有关施工合同的订立不正确的一项是()

固定股利政策的优点有()。

农业现代化就是指农业生产现代化。()

根据《刑法》有关规定，下列情形按故意杀人罪定罪处罚的是()。

党的十八大强调，必须把科技创新摆在()

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合规管理部门的独立，实质上就是()的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

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()不能形成二级市场价格。

基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ．当面调查Ⅱ．信函调查Ⅲ．网络调查Ⅳ．对已有的客户信息进行分析

属于持续整理形态的有()。Ⅰ．喇叭形形态Ⅱ．楔形形态Ⅲ．V形形态Ⅳ．旗形形态

下列哪一种疾病是以纤维素渗出为主的炎症一()

下述哪项是深入访谈的缺点

下列除哪项外，均是妊娠禁药()

引起全身性感染的局部因素中不正确的是( )

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