证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

admin2013-09-29 73

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

选项 A、1，10
B、2，20
C、3，30
D、5，50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。()

市场分割理论具有明显的缺陷，持这种观点的投资者越来越少。(　　)

计提基金管理费时，基金风险程度越高，基金管理费费率越低。(　　)

场外资金清算流程包括(　　)。

采用()策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

目前，我国的证券投资基金均为(　　)。

同一投资者的无差异曲线不可能相交。()

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()

目前,在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司和中国证券登记结算公司。()

A、急性血源性骨髓炎B、膝关节滑膜炎C、化脓性关节炎D、膝关节单纯滑膜结核E、膝关节全关节结核关节腔穿刺注药无效时，手术切除关节滑膜的是（）

实喘风寒壅肺证选用

原发性大隐静脉曲张的发病因素是

菟丝子主要含（）

工程量清单的项目设置主要有()。

建设项目或单项工程造价指数的计算式中包含有()。【2009年真题】

证券公司、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合()要求。

根据《合同法》和《担保法》的有关规定，下列表述正确的是()。

下面哪—对学生的课被同时安排在周二上(并不一定按题目中所给出的顺序)?若H的课在U之后，则下面哪一项关于H和U的课的陈述可能是正确的?

ThomasWheeler,【D1】oftheMassachusettsMutualLife【D2】Company,andhiswifeweredrivingalonganinterstatehighwa

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。()

市场分割理论具有明显的缺陷，持这种观点的投资者越来越少。( )

计提基金管理费时，基金风险程度越高，基金管理费费率越低。( )

场外资金清算流程包括( )。

采用()策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

目前，我国的证券投资基金均为( )。

同一投资者的无差异曲线不可能相交。()

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()

目前,在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司和中国证券登记结算公司。()

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菟丝子主要含（）

工程量清单的项目设置主要有()。

建设项目或单项工程造价指数的计算式中包含有()。【2009年真题】

证券公司、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合()要求。

根据《合同法》和《担保法》的有关规定，下列表述正确的是()。

下面哪—对学生的课被同时安排在周二上(并不一定按题目中所给出的顺序)?若H的课在U之后，则下面哪一项关于H和U的课的陈述可能是正确的?

ThomasWheeler,【D1】______oftheMassachusettsMutualLife【D2】______Company,andhiswifeweredrivingalonganinterstatehighwa

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计提基金管理费时，基金风险程度越高，基金管理费费率越低。(　　)

场外资金清算流程包括(　　)。

目前，我国的证券投资基金均为(　　)。

ThomasWheeler,【D1】oftheMassachusettsMutualLife【D2】Company,andhiswifeweredrivingalonganinterstatehighwa