证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

admin2013-09-29 42

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

选项 A、1，10
B、2，20
C、3，30
D、5，50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Gkg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

权益事项是指与基金持有证券有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股核算。()

按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为(　　)。

某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为150%，则该债券的久期为()年。

投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收人为基本目标的基金称为(　　)。

资产配置需要考虑的因素不包括税收。()

基金管理公司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具有相应的基金从业资格,而基金代销机构的相应工作人员则不需具有该从业资格。()

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。(　　)

估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于()的内容。

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。()

中国结算公司上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收。()

功能性脊柱侧凸

A．DT2000～2600cGy，单次剂量150～180cGyB．DT2500～3000cGy，单次剂量150～180cGyC．DTl500～2000cGy，然后缩野至肿瘤区补量DT2000cGy，单次剂量150～200cGyD．DT3000cGy，

女性，24岁，因妊娠8周行负压吸宫人工流产术。术中出现血压下降、心率过慢、面色苍白、出汗、胸闷，正确处置应是

结算本月工资20000元，其中：生产车间生产工人工资。12000元，车间管理人员工资3000元，企业管理部门人员工资5000元，则借方科目为()。

2010年3月31日，松南公司有关账户期末余额及相关经济业务如下：(1)“库存现金”账户借方余额2000元，“银行存款”账户借方余额350000元，“其他货币资金”账户借方余额500000元。(2)“应收账款”总账账户借方余额350000元，其

“企业名称”的规范是：“企业名称应当是由行政区划、字号、行业、经营特点依次组成”。

非公有制经济是相对于公有制经济而产生的，它是我国现阶段除了公有制经济形式以外的所有经济结构形式。下列描述符合非公有制经济的有（）。

在社区开展“旧电池回收”活动，但成效并不好，领导让你调查其中的原因。以便给出对策和建议．请问你怎么进行此次调研?

Failuretofollowtheclubrules______himfromthevolleyballteam.

Trafficlightsarecrucialtoolsforregulatingtrafficflow.Theyarenot,however,perfect.Driversexchangethegridlockthat

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

权益事项是指与基金持有证券有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股核算。()

按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为( )。

某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为150%，则该债券的久期为()年。

投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收人为基本目标的基金称为( )。

资产配置需要考虑的因素不包括税收。()

基金管理公司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具有相应的基金从业资格,而基金代销机构的相应工作人员则不需具有该从业资格。()

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。( )

估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于()的内容。

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。()

中国结算公司上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收。()

功能性脊柱侧凸

A．DT2000～2600cGy，单次剂量150～180cGyB．DT2500～3000cGy，单次剂量150～180cGyC．DTl500～2000cGy，然后缩野至肿瘤区补量DT2000cGy，单次剂量150～200cGyD．DT3000cGy，

女性，24岁，因妊娠8周行负压吸宫人工流产术。术中出现血压下降、心率过慢、面色苍白、出汗、胸闷，正确处置应是

结算本月工资20000元，其中：生产车间生产工人工资。12000元，车间管理人员工资3000元，企业管理部门人员工资5000元，则借方科目为()。

2010年3月31日，松南公司有关账户期末余额及相关经济业务如下：(1)“库存现金”账户借方余额2000元，“银行存款”账户借方余额350000元，“其他货币资金”账户借方余额500000元。(2)“应收账款”总账账户借方余额350000元，其

“企业名称”的规范是：“企业名称应当是由行政区划、字号、行业、经营特点依次组成”。

非公有制经济是相对于公有制经济而产生的，它是我国现阶段除了公有制经济形式以外的所有经济结构形式。下列描述符合非公有制经济的有（）。

在社区开展“旧电池回收”活动，但成效并不好，领导让你调查其中的原因。以便给出对策和建议．请问你怎么进行此次调研?

Failuretofollowtheclubrules______himfromthevolleyballteam.

Trafficlightsarecrucialtoolsforregulatingtrafficflow.Theyarenot,however,perfect.Driversexchangethegridlockthat

按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为(　　)。

投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收人为基本目标的基金称为(　　)。

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。(　　)