未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的罚金。(　　)

admin2013-05-20 78

问题未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。(　　)

选项 A、10；5%以上10%以下
B、3；1%以上50%以下
C、5；1%以上5%以下
D、5；5%以上10%以下

答案C

解析《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的罚金。(　　)

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证券一般从业资格

关于证券自营业务，下列说法正确的是(　　)。

客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。

根据中国证监会的相关规定，并非所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。(　　)

证券回购交易，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行交易的行为。(　　)

合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易。(　　)

下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是(　　)。

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括(　　)。

《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的()等风险。

在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为(　　)元。

A．地高辛B．乙胺丁醇C．洋地黄毒苷D．螺内酯E．利福平肝病患者使用的抗结核病药

下面关于地表水取水构筑物的要求叙述错误的是()。

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你县优质大枣喜获丰收，但却面临销售不畅的问题，如果你是县政府到乡里挂职的工作人员，你打算怎么打开销路?

2015年，我国服务贸易进出口总额7130亿美元，比2005年增长3．54倍，年均增长16．3％。其中，出口2881．9亿美元，比2005年增长2．9倍，年均增长11．8％；进口4248．1亿美元，比2005年增长4．1倍，年均增长17．7％。服务贸易总额

进步主义教育七原则不包括()

软件设计中模块划分应遵循的准则是

Businessinthisareahasbeen______becausepricesaretoohigh.

Occasionalself-medicationhasalwaysbeenpartofnormalliving.Themakingandsellingofdrugshavealonghistoryandarecl

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2015年，我国服务贸易进出口总额7130亿美元，比2005年增长3．54倍，年均增长16．3％。其中，出口2881．9亿美元，比2005年增长2．9倍，年均增长11．8％；进口4248．1亿美元，比2005年增长4．1倍，年均增长17．7％。服务贸易总额

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