未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的罚金。(　　)

admin2013-05-20 72

问题未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。(　　)

选项 A、10；5%以上10%以下
B、3；1%以上50%以下
C、5；1%以上5%以下
D、5；5%以上10%以下

答案C

解析《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的罚金。(　　)

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的()

标的证券为股票的，应当符合条件有()。

在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经(　　)确认后才能补办新的证券账户卡。

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。()

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有(　　)。

资产管理业务的管理风险有(　　)。

证券公司应当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有(　　)。

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足()。

幼儿从抱着奶瓶喝奶，到可以自己用筷子吃饭。这说明儿童动作发展具有()

顽固性心力衰竭，利尿消肿药宜选

具有贮藏血液、调节血量和防止出血作用的是()

()将银行视为一个整体来衡量操作风险，只分析银行整体的操作风险水平，而不对其构成进行分析。

根据绩效考核结果对员工进行奖惩，这属于绩效考核的()。

从债券估价基本模型可知，能够影响债券内在价值的因素有()。

装卸搬运设备生产率可分为技术生产率和运用生产率。技术生产率是按设备的技术额定指标充分使用时所达到的生产能力；运用生产率是在一定作业条件下或限制下所达到的生产作业能力。

Asageneralrule,AmericanmenearnmorethanAmericanwomen.Thisholdstrueacrossindustries,acrosseducationlevels,anda

Atthisyear’sannualparty,theleader______tookthetimetopersonallywelcomeallnewrecruitsinhisusual,affablemanner.

ConservativecommentatorCharlesKrauthammer’snewbookisflyingofftheshelves—andnobodyknowsexactlywhy.Sittingatop

未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。( )

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原证券从业资格

证券一般从业资格

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的()

标的证券为股票的，应当符合条件有()。

在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡。

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。()

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。

资产管理业务的管理风险有( )。

证券公司应当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足()。

幼儿从抱着奶瓶喝奶，到可以自己用筷子吃饭。这说明儿童动作发展具有()

顽固性心力衰竭，利尿消肿药宜选

具有贮藏血液、调节血量和防止出血作用的是()

()将银行视为一个整体来衡量操作风险，只分析银行整体的操作风险水平，而不对其构成进行分析。

根据绩效考核结果对员工进行奖惩，这属于绩效考核的()。

从债券估价基本模型可知，能够影响债券内在价值的因素有()。

装卸搬运设备生产率可分为技术生产率和运用生产率。技术生产率是按设备的技术额定指标充分使用时所达到的生产能力；运用生产率是在一定作业条件下或限制下所达到的生产作业能力。

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在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经(　　)确认后才能补办新的证券账户卡。

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资产管理业务的管理风险有(　　)。

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有(　　)。