证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )

admin2014-05-18 80

问题证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：①在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；②违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；③侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；④误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；⑤为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；⑥私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；⑦提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易；⑧从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。

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证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有()

按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有()

关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是()

证券自营业务的禁止行为包括()

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

基金业绩长期衡量通常将考察期设定在5年(含)以上。()

一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素()

交易所资金清算包括()

由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()

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完全竞争企业所面临的需求曲线是一条水平线，它表示()

初次分配是指国民收入在()

测定骨中钙浓度，应选择的检测方法是

手术人员的准备与消毒顺序是

现在中国居留的甲国公民约翰被甲国刑事追诉，甲国向中国提出引渡约翰的请求，中国和甲国间无引渡条约。下列选项正确的是哪几项?()

根据《岩土工程勘察规范》，在采空区进行工程建设时，下列哪些地段不宜作为建筑场地?

下列各项，符合我国关税条例的有()。

刘老师家庭负担重，老人要看病，孩子要读书，于是用假名在培训机构上课，挣钱补贴生活。这种行为()。

下列哪些术语是指某一种操作系统的类型?()

证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )

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按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有()

按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有()

关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是()

证券自营业务的禁止行为包括()

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

基金业绩长期衡量通常将考察期设定在5年(含)以上。()

一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素()

交易所资金清算包括()

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下列各项，符合我国关税条例的有()。

刘老师家庭负担重，老人要看病，孩子要读书，于是用假名在培训机构上课，挣钱补贴生活。这种行为()。

下列哪些术语是指某一种操作系统的类型?()

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