证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )

admin2014-05-18 48

问题证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：①在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；②违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；③侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；④误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；⑤为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；⑥私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；⑦提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易；⑧从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。

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证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有()

经纪业务主要环节包括()

根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。

根据现行规定，证券公司应()向中国证监会报送年报。

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期损益。()

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。()

指数基金通常采取积极主动的投资策略。()

基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有()

买入返售金融资产收入属于()

根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

知觉的理解性是指()。

下列句子有无歧义?如果有，请分析歧义产生的原因。大家都学了一个月了。

适合砌筑处于潮湿环境下的砌体的沙浆是()。

发票的全部联次应一次性复写或打印，内容完全一致。()

某人投资某债券，买入价格为100元，一年后卖出价格为110元，期间获得利息收入10元，则该投资的持有期收益率为()。

下列各句中，没有语病的一句是()。