首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )
证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )
admin
2014-05-18
57
问题
证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
A
解析
管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形:①在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性,而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等;②违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易;③侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券;④误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿;⑤为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖;⑥私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券;⑦提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易;⑧从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8RNg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
对于我国证券回购的报价,说法不正确的有()
对于开市期间停牌的申报问题,上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有()
对委托人撤销的委托,证券营业部须及时将冻结的()解冻。
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()
在新股网上发行时,将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是()
()是证券公司自营业务面临的主要风险。
资产管理业务,是指证券公司作为(),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
标有()字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤:确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。()
在我国,股票基金的赎回采用“已知价”法。()
随机试题
试述传播学的奠基人各自的主要贡献。
天长地久有时尽,_____________。《长恨歌》
双肾位于Gerota筋膜腔内,其位置关系正确的是
关于早产儿的喂养,下述哪项是错误的
以下哪种方法对于诊断甲状腺肿瘤性质的正确率可达80%以上
粉尘爆炸与气体爆炸相比,其爆炸特征有()
()适用于工业与民用建筑,是建筑门窗的换代产品。
设两点A(1,0,0)与B(0,1,1)的连线绕z轴旋转一周而成的旋转面为S,求曲面S与z=0,z=1围成的立体的体积.
Thereis,writesDanieleFanelliinarecentissueofNature,somethingrotteninthestateofscientificresearch—anepidemico
WhenMomandDadGrowOldA)Theprospectoftalkingtoincreasinglyfragileparentsabouttheirfuturecanbe"oneofthemostd
最新回复
(
0
)