证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )

admin2014-05-18 58

问题证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：①在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；②违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；③侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；④误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；⑤为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；⑥私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；⑦提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易；⑧从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。

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证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪业务的特点有()

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有()

B股最先在()交易所上市。

A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的()

证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是()

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由()集中统一管理。

一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素()

买入返售金融资产收入属于()

下列选项中，可以作为发起人的是()

关于心血池显像显示左室激动传导的最佳方式是

对肝昏迷前期或昏迷病人不应采用的治疗方法和用药是

下列能推荐代表候选人的不包括()。

从效益——成本比率(B/C)角度考査一个项目如果可行，需要()。

下列选项中属于犯罪预备的有()。

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在下面对USB接口特点的描述中，(9)是USB接口的特点。