(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

admin2013-07-23 56

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析本题考查重点是对“证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件”的熟悉。证券公司从事代办股份转让服务业务，业务资格的申请条件具体规定如下：①具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；②经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上；③同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；④最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；⑤经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；⑥最近2年内不存在重大违法违规行为；⑦最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；⑧设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员需有证券业从业资格；⑨具有20家以上的营业部，且布局合理；⑩具有健全的内部控制制度和风险防范机制；⑩具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；⑩协会要求的其他条件。因此，本题正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Z3g777K

最新回复(0)

(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于政府债券的特征，下列说法正确的有(　　)。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。()

根据我国有关规定，下列()属于基金投资的禁止行为。

金融衍生工具建立在基础金融工具或金融变量之上，其价格取决于金融变量的价格的派生产品。(　　)

垄断竞争型产品市场的特点包括()

期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。(　　)

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(　　)年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

某公司发行可转换债券，票面利率为10%，2009年12月31日到期，其转换平价为20元，其股票市场价格为15元，该债券价格为1000元。下列计算正确的有(　　)。

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。(　　)

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有(　　)。

Whatisthepurposeofthewoman’stalk?

持证人员从事会计工作，应当自从事会计工作之日起(　　)日内，向会计从业资格管理机构办理注册登记。

下列关于企业财务报告目标的表述中，正确的有()。

处于新兴行业的企业更适合采取的薪酬调查方式是()。

诺贝尔经济学奖获得者约瑟夫.斯蒂格利茨说：“(1944年)世界花了15年时间和一场世界大战的代价才坐在一起弥补全球金融的漏洞，正是这样的漏洞与其他因素一起导致了经济大萧条。”当时修补“漏洞”的主要措施是()。

民事诉讼的法定证据包括()。

安排：安顿：安置

“毛泽东思想”正式提出，并开始成为中国共产党的一切工作的指针是在()

下面对编辑框(EditBox)控件属性的描述正确的是______。

(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于政府债券的特征，下列说法正确的有( )。

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。()

根据我国有关规定，下列()属于基金投资的禁止行为。

金融衍生工具建立在基础金融工具或金融变量之上，其价格取决于金融变量的价格的派生产品。( )

垄断竞争型产品市场的特点包括()

期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。( )

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

某公司发行可转换债券，票面利率为10%，2009年12月31日到期，其转换平价为20元，其股票市场价格为15元，该债券价格为1000元。下列计算正确的有( )。

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。( )

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有( )。

Whatisthepurposeofthewoman’stalk?

持证人员从事会计工作，应当自从事会计工作之日起( )日内，向会计从业资格管理机构办理注册登记。

下列关于企业财务报告目标的表述中，正确的有()。

处于新兴行业的企业更适合采取的薪酬调查方式是()。

诺贝尔经济学奖获得者约瑟夫.斯蒂格利茨说：“(1944年)世界花了15年时间和一场世界大战的代价才坐在一起弥补全球金融的漏洞，正是这样的漏洞与其他因素一起导致了经济大萧条。”当时修补“漏洞”的主要措施是()。

民事诉讼的法定证据包括()。

安排：安顿：安置

“毛泽东思想”正式提出，并开始成为中国共产党的一切工作的指针是在()

下面对编辑框(EditBox)控件属性的描述正确的是______。

关于政府债券的特征，下列说法正确的有(　　)。

金融衍生工具建立在基础金融工具或金融变量之上，其价格取决于金融变量的价格的派生产品。(　　)

期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。(　　)

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(　　)年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

某公司发行可转换债券，票面利率为10%，2009年12月31日到期，其转换平价为20元，其股票市场价格为15元，该债券价格为1000元。下列计算正确的有(　　)。

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。(　　)

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有(　　)。

持证人员从事会计工作，应当自从事会计工作之日起(　　)日内，向会计从业资格管理机构办理注册登记。