(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

admin2013-07-23 49

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析本题考查重点是对“证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件”的熟悉。证券公司从事代办股份转让服务业务，业务资格的申请条件具体规定如下：①具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；②经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上；③同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；④最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；⑤经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；⑥最近2年内不存在重大违法违规行为；⑦最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；⑧设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员需有证券业从业资格；⑨具有20家以上的营业部，且布局合理；⑩具有健全的内部控制制度和风险防范机制；⑩具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；⑩协会要求的其他条件。因此，本题正确。

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(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

符合股票价格指数定义的是()。

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有(　　)。

目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。

()是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式,其申购和赎回均以现金进行。

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。()

证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。(　　)

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()。

下列关于凭证式国债的说法中,正确的有()。

计算证券公司净资本的主要目的有(　　)。

代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。(　　)

下列选项中，揭开土地革命战争序幕的是()

依照《民法通则》的规定，除法律另有规定外，我国民法不适用于()。

对于已发生法律效力的判决、裁定有下列哪些情形，当事人申请再审的，法院应当再审?()

工程项目质量控制均应围绕着致力于满足()的质量总目标而展开。

会计的职能包括()。

出席股份有限公司董事会的无关联关系董事人数不足()的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。

4，一2，1，3，2，6，11，()

根据以下资料，回答下列问题。2014年10月，生产分指数环比、同比分别回落()、()个百分点。

Thisbookisaninvitationtosharetheexperiencesofpeople(31)likeyou,learnanewlanguageorcometoliveinacultured

(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

符合股票价格指数定义的是()。

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有( )。

目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。

()是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式,其申购和赎回均以现金进行。

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。()

证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。( )

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()。

下列关于凭证式国债的说法中,正确的有()。

计算证券公司净资本的主要目的有( )。

代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。( )

下列选项中，揭开土地革命战争序幕的是()

依照《民法通则》的规定，除法律另有规定外，我国民法不适用于()。

对于已发生法律效力的判决、裁定有下列哪些情形，当事人申请再审的，法院应当再审?()

工程项目质量控制均应围绕着致力于满足()的质量总目标而展开。

会计的职能包括()。

出席股份有限公司董事会的无关联关系董事人数不足()的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。

4，一2，1，3，2，6，11，()

根据以下资料，回答下列问题。2014年10月，生产分指数环比、同比分别回落()、()个百分点。

Thisbookisaninvitationtosharetheexperiencesofpeople(31)likeyou,learnanewlanguageorcometoliveinacultured

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有(　　)。

证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。(　　)

计算证券公司净资本的主要目的有(　　)。

代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。(　　)