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(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。( )
(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。( )
admin
2013-07-23
35
问题
(2010、2009年考试真题)证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
A
解析
本题考查重点是对“证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件”的熟悉。证券公司从事代办股份转让服务业务,业务资格的申请条件具体规定如下:①具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务;②经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上;③同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格;④最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元;⑤经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患;⑥最近2年内不存在重大违法违规行为;⑦最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见;⑧设置代办股份转让业务管理部门,由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理,至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员,专门负责信息披露业务,其他业务人员需有证券业从业资格;⑨具有20家以上的营业部,且布局合理;⑩具有健全的内部控制制度和风险防范机制;⑩具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统;⑩协会要求的其他条件。因此,本题正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/8Z3g777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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