从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

admin2022-04-22 19

问题从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

选项 A、以期货公司名义从事期货交易
B、以个人名义从事期货交易
C、违反规定向投资者承诺或保证收益
D、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失

答案B,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：有《期货从业人员执业行为准则》第10至15条所禁止行为之一的；违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或保证收益的；违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；为个人或投资者的不当利益而损害社会公共利益、所在机构或他人的合法权益的。B选项属于第11条禁止行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

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股指期货的投资主体可以有()。

负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构包括()。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由()承担。

期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。

期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的()。

期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。()

根据《期货交易管理条例》的规定，()制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。

会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括()。

把具有()或相近性质的区块或油藏进行分析对比，采用相同的指标对比其开发效果，以便及时总结经验教训，指导开发调整，这种动态分析法称为类比分析法。

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从业人员有( )情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

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